海富通大中华精选混合型证券投资基金2018年年度陈述

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海富通大中华精选混合型证券投资基金

2018年年度陈述

2018年12月31日

基金管理人:海富通基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

陈述 送出日期:二〇一九年三月三十日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本陈述 所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗失 ,并对其内容的真实性、精确 性和完好 性承当 单个 及连带的法令 职责 。本年度陈述 现已 三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司依据 本基金合同规则 ,于2019年3月28日复核了本陈述 中的财务指标、净值体现 、利润分配状况 、财务管帐 陈述 、投资组合陈述 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗失 。

基金管理人承诺 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩其实不 代表其未来体现 。投资有风险,投资者在作出投资决策前应细心 阅读本基金的招募说明书及其更新。

本陈述 期自2018年1月1日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录 .....................................................................................................................................2

1.1重要提示..........................................................................................................................................2

§2基金简介 .................................................................................................................................................5

2.1基金底子 状况 ..................................................................................................................................5

2.2基金产品说明..................................................................................................................................5

2.3基金管理人和基金托管人..............................................................................................................5

2.4境外投资参谋 和境外资产托管人..................................................................................................6

2.5信息披露方式..................................................................................................................................6

2.6其他相关资料..................................................................................................................................7

§3 主要财务指标、基金净值体现 及利润分配状况 ...............................................................7

3.1主要管帐 数据和财务指标..............................................................................................................7

3.2基金净值体现 ..................................................................................................................................8

3.3曾经 三年基金的利润分配状况 ....................................................................................................10

§4管理人陈述 ...........................................................................................................................................10

4.1基金管理人及基金主管 状况 ........................................................................................................10

4.2境外投资参谋 为本基金提供投资建议的主要成员简介............................................................13

4.3管理人对陈述 期内本基金运作遵规守信状况 的说明................................................................13

4.4管理人对陈述 期内公平交易状况 的专项说明............................................................................13

4.5管理人对陈述 期内基金的投资策略和业绩体现 的说明............................................................14

4.6管理人对微观 经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................................15

4.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作状况 ............................................................................15

4.8管理人对陈述 期内基金估值程序等事项的说明........................................................................16

4.9管理人对陈述 期内基金利润分配状况 的说明............................................................................17

4.10陈述 期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明..................................17

§5托管人陈述 ...........................................................................................................................................17

5.1陈述 期内本基金托管人遵规守信状况 声明................................................................................17

5.2托管人对陈述 期内本基金投资运作遵规守信、净值核算 、利润分配等状况 的说明............17

5.3托管人对本年度陈述 中财务信息等内容的真实、精确 和完好 宣布 定见 ................................17

§6审计陈述 ...............................................................................................................................................17

6.1审计定见 ........................................................................................................................................18

6.2构成 审计定见 的基础....................................................................................................................18

6.3管理层和管理 层对财务报表的职责 ............................................................................................18

6.4注册管帐 师对财务报表审计的职责 ............................................................................................19

§7年度财务报表 .......................................................................................................................................20

7.1资产负债表....................................................................................................................................20

7.2利润表............................................................................................................................................21

7.3所有者权益(基金净值)改动 表................................................................................................22

7.4报表附注........................................................................................................................................24

§8投资组合陈述 .......................................................................................................................................46

8.1期末基金资产组合状况 ................................................................................................................46

8.2期末在各个国家(区域 )证券市场的权益投资分布 ................................................................47

8.3期末按行业分类的权益投资组合................................................................................................47

8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的所有权益投资明细....................................47

8.5陈述 期内权益投资组合的重大改动 ............................................................................................50

8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................................................................52

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前五名债券投资明细.................................52

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排名的所有资产撑持证券投资明细....................53

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前五名金融衍生品投资明细....................53

8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名基金投资明细..............................53

8.11投资组合陈述 附注......................................................................................................................53

§9基金份额持有人信息 ...........................................................................................................................54

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................................54

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的状况 ........................................................................54

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的状况 .....................................54

§10开放式基金份额改动 .........................................................................................................................54

§11重大工作 揭示.....................................................................................................................................55

11.1基金份额持有人大会决议..........................................................................................................55

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事改动 ..........................................55

11.3触及 基金管理人、基金产业 、基金托管事务 的诉讼..............................................................55

11.4基金投资策略的改变..................................................................................................................55

11.5为基金进行审计的管帐 师事务所状况 ......................................................................................55

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处分 等状况 ......................................................55

11.7基金租用证券公司交易单元的有关状况 ..................................................................................55

11.8其他重大工作 ...............................................................................................................................61

12影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................................64

§13备查文件目录 .....................................................................................................................................66

13.1备查文件目录............................................................................................................................66

13.2存放地址 ......................................................................................................................................66

13.3查阅方式......................................................................................................................................66

§2基金简介

2.1基金底子 状况

基金名称 海富通大中华精选混合型证券投资基金

基金简称 海富通大中华混合(QDII)

基金主代码 519602

交易代码 519602

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年1月27日

基金管理人 海富通基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

陈述 期末基金份额总额 30,773,636.22份

基金合同存续期 不守时

2.2基金产品说明

本基金主要通过投资于在海外证券市场交易的大中华

投资方针 公司的优质股票,寻求 在有用 控制风险的条件 下完成 基

金资产的稳健、继续 增值。

本基金通过对全球微观 经济和大中华区域 区域经济的

底子 面分析,选用 自上而下的策略对资产进行有用 资产

投资计谋 配置;对股票的选择选用 自下而上的“三站式”精选策

略,发掘 定价合理,具备竞争优势的上市公司股票进行

投资,并有用 控制下行风险。

业绩比较基准 MSCI金龙净总收益指数

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于

债券型基金和钱银 市场基金,但低于股票型基金,属于

风险收益特征 中高风险水平的投资品种 。同时,本基金投资的方针 市

场是海外市场,除了需要承当 市场动摇 风险之外,本基

金还面对 汇率风险、国别风险等海外市场投资所面对 的

特别投资风险。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 海富通基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

姓名 奚万荣 王永民

信息披露 联络 电 话 021-38650891 010-66594896

负责人 电子信 箱

wrxi@hftfund.com fcid@bankofchina.com

客户效能 电 话 40088-40099 95566

传真 021-33830166 010-66594942

上海市浦东新区陆家嘴花园 北京西城区复兴门内大街1

注册地 址 石桥路66号东亚银行金融大 号

厦36-37层

上海市浦东新区陆家嘴花园 北京西城区复兴门内大街1

办公地 址 石桥路66号东亚银行金融大 号

厦36-37层

邮编 200120 100818

法定代表人 张文伟 陈四清

2.4境外投资参谋 和境外资产托管人

项目 境外投资参谋 境外资产托管人

BNP Paribas AssetBankofChina(HongKong)

英文 Management Partners UKLimited

名称 Limited

中文 法国巴黎资产管理英国有限中国银行(香港)有限公司

公司

5, Aldermanbury Square

注册地 址 LondonEC2V7BP,United香港花园道1号中银大厦

Kingdom

5, Aldermanbury Square

办公地 址 LondonEC2V7BP,United香港花园道1号中银大厦

Kingdom

邮编 - -

注:本公司于2018年1月31日发布布告 ,自2018年2月1日起,法国巴黎资产管理英国有限公司不再担任本基金的境外投资参谋 。

2.5信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》

登载基金年度陈述 正文的管理人互联网网站地 址

基金年度陈述 备置地址 基金管理人及基金托管人的住所

2.6其他相关资料

项目 名称 办公地 址

管帐 师事务所 普华永道中天管帐 师事务所上海市湖滨路202号普华永道中心11

(特殊普通合伙) 楼

注册挂号 机构 中国证券挂号 结算有限职责 北京市西城区和平 桥大街17号

公司

§3主要财务指标、基金净值体现 及利润分配状况

3.1主要管帐 数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年

本期已完成 收益 6,140,609.39 6,080,512.91 -14,571,808.62

本期利润 -5,628,298.08 18,393,763.50 872,061.11

加权均匀 基金份额本期 -0.1600 0.3184 0.0113

利润

本期加权均匀 净值利润 -13.65% 30.79% 1.40%

本期基金份额净值增加 -14.86% 37.51% 1.89%

3.1.2期末数据和指标 2018年底 2017年底 2016年底

期末可供分配利润 261,476.94 -5,580,330.76 -16,838,625.55

期末可供分配基金份额 0.0085 -0.1298 -0.2417

利润

期末基金资产净值 31,035,113.16 50,866,642.60 60,002,033.60

期末基金份额净值 1.008 1.184 0.861

3.1.3累计期末指标 2018年底 2017年底 2016年底

基金份额累计净值增加

率 0.80% 18.40% -13.90%

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