申万菱信竞争优势股票型证券投资基金招募说明书(第二次更新

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申万菱信竞争优势股票型证券投资基金招募说明书(第二次更新)

基金管理人:申万巴黎基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。

申万巴黎基金管理有限公司竞争优势股票型证券投资基金招募说明书

重 要 提 示

本基金由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理方法 》、

《证券投资基金出售 管理方法 》、《证券投资基金信息披露管理方法 》、《申万巴黎竞争优势股票型证券

投资基金基金合同》及其他有关规则 征集 ,并经中国证监会2008 年04 月18 日证监基金字【2008】

569 号文核准征集 。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、精确 、完好 。本招募说明书经中国证监会核准,但中国

证监会对本基金作出的任何抉择 ,均不标明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩其实不 预示其未来的体现 。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场动摇 等因素发生 动摇 ,投资者在投资本基金前,

需充沛 了解本基金的产品特性,并承当 基金投资中呈现 的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环

境因素对证券价格发生 影响而构成 的体系 性风险,单个 证券特有的非体系 性风险,因为 基金投资者连

续很多 赎回基金发生 的流动性风险,基金管理人在基金管理施行 过程中发生 的基金管理风险,本基金

的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请细心 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009 年6 月30 日,有关基金的财务数据和净值体现 截

止日为2009 年6 月30 日(财务数据未经审计)。

申万巴黎基金管理有限公司竞争优势股票型证券投资基金招募说明书

目 录

一、绪 言...................................................................................................... 1

二、释 义...................................................................................................... 2

三、基金管理人...................................................................................................... 7

四、基金托管人.................................................................................................... 18

五、相关效能 机构................................................................................................ 21

六、基金份额的申购和赎回.................................................................................. 27

七、基金的投资.................................................................................................... 38

八、基金产业 ........................................................................................................ 52

九、基金资产估值................................................................................................ 54

十、基金收益分配................................................................................................ 60

十一、基金的费用与税收..................................................................................... 62

十二、基金的管帐 和审计..................................................................................... 65

十三、基金的信息披露......................................................................................... 66

十四、风险揭示.................................................................................................... 71

十五、基金合同的变更、终止与基金产业 的清算................................................. 73

十六、基金合同内容摘要..................................................................................... 76

十七、基金托管协议内容摘要.............................................................................. 89

十八、对基金份额持有人的效能 ........................................................................... 97

十九、招募说明书存放及查阅方式....................................................................... 99

二十、其它应披露事项....................................................................................... 100

二十一、备查文件.............................................................................................. 102

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1

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理方法 》、《证券投

资基金出售 管理方法 》、《证券投资基金信息披露管理方法 》和其他相关法令 法规以及《申万巴黎竞争

优势股票型证券投资基金基金合同》(“《基金合同》”)编写。

基金管理人承诺 本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗失 ,并对其真实性、准

确性、完好 性承当 法令 职责 。本基金是依据 本招募说明书所载明的资料征集 的。基金管理人没有委托

或授权任何其别人 提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书由基金管理人依据 《基金合同》编写,并经中国证监会核准,主要向投资者披露本

基金及与本基金相关事项的信息,是投资者据以选择及抉择 是否投资于本基金的要约约请 文件。《基

金合同》是规则 《基金合同》当事人之间权利、义务的法令 文件。投资者交纳 认购和申购基金份额的

款项时,《基金合同》建立 ,其认购(或申购)基金份额的行为本身即标明 其对《基金合同》的供认

和承受 。投资者依照 法令 法规和《基金合同》的规则 享有权利、承当 义务;基金投资者欲了解基金份

额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

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二、释义

本招募说明书中除非辞意 还有 所指,下列词语具有如下意义 :

《基金合同》或本基金合同 指《申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金合同》及对本

合同的任何有用 的修订和补充

中国 指中华人民共和国(就本基金合同而言不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾区域 )

法令 法规 指中国现行有用 并公布施行 的法令 、行政法规、司法解释、部

门规章、当地 性法规、当地 政府规章及其他规范性文件及对该

等法令 法规不时作出的修订。

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过,自2004年6月1日起施行 的《中华人民共和国证

券投资基金法》及发布 机关对其不时作出的修订

《运作方法 》 指中国证监会2004年6月29日发布 、同年7月1日施行 的《证券

投资基金运作管理方法 》及对其不时作出的修订

《出售 方法 》 指中国证监会2004年6月25日发布 、同年7月1日施行 的《证券

投资基金出售 管理方法 》及对其不时作出的修订

《信息披露方法 》 指中国证监会2004年6月8日发布 、同年7月1日施行 的《证券投

资基金信息披露管理方法 》及对其不时作出的修订

元 指中国法定钱银 人民币元

基金或本基金 指依据《基金合同》所征集 的申万巴黎竞争优势股票型证券投

资基金

《招募说明书》或本招募说明书 指《申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金招募说明书》,一

份公开基金管理人及基金托管人、有关效能 机构、基金的征集 、

基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、、

基金的投资、基金的业绩、基金的产业 、基金资产的估值、基

金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的管帐 与审计、基

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金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内

容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的效能 、

其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等

触及 本基金的信息,供基金投资者选择并抉择 是否提出基金认

购或申购请求 的要约约请 文件,及其守时 的更新。自基金合同

生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月完毕 之日后的45

日内布告 ,更新内容截至每6个月的终究 1日

发售布告 指《申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金发售布告 》

《事务 规则》 指《申万巴黎基金管理有限公司开放式基金《事务 规则》》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会

基金管理人 指申万巴黎基金管理有限公司

基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

基金出售 代理人 指依据有关基金出售 与效能 代理协议处理 本基金发售、申购、

赎回和其他基金事务 的代理机构

出售 机构 指基金管理人及基金出售 代理人

基金出售 网点 指基金管理人的直销网点及基金出售 代理人的代销网点

注册挂号 事务 指基金挂号 、存管、清算和交收事务 ,详细 内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注册挂号 、清算及基金交易确认、发放

盈利 、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册挂号 机构 指申万巴黎基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办

理基金注册挂号 事务 的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,依据 《基金合同》享授权 利并承当 义

务的法令 主体

个人投资者 指符合 法令 法规规则 的条件可以投资开放式证券投资基金的

天然 人

机构投资者 指符合 法令 法规规则 可以投资开放式证券投资基金的在中国

合法注册挂号 并存续或经政府有关部门同意 设立的机构

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合格境外机构投资者指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行方法 》及

相关法令 法规规则 的可投资于中国境内证券的中国境外的机

构投资者

投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

《基金合同》生效日 基金达到法令 规则 及《基金合同》规则 的条件,基金管理人聘

请法定机构验资并处理 完毕基金合同备案手续后,《基金合

同》生效的日期

征集 期 指自基金份额发售之日起至发售完毕 之日止的期间,最长不得

超过3个月

基金存续期 指《基金合同》生效后,基金合法存续的不守时 之期间

日/天指公历日

月 指公历月

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

T日指申购、赎回或处理 其他基金事务 的有用 请求 工作日

T+n日指自T日起第n个工作日(不包括 T日)

认购 指在本基金征集 期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金征集 期内,出售 机构向投资者出售 本基金份额的行

申购 指基金投资者依据 基金出售 网点规则 的手续,向基金管理人购

买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始处理

赎回 指基金投资者依据 基金出售 网点规则 的手续,向基金管理人卖

出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始处理

巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回请求 (赎回请求 份

额总数加上基金转换中转出请求 份额总数后扣除申购请求 份

额总数及基金转换中转入请求 份额总数后的余额)超过上一日

本基金总份额的10%时的情形

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基金转换指基金份额持有人依照 本基金合同和基金管理人届时的布告

在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间

的转换行为

基金账户 指基金注册挂号 机构给投资者开立的用于记载 投资者持有基

金管理人管理的开放式基金份额余额及其改动 状况 的帐户

交易账户 指各出售 机构为投资者开立的记载 投资者通过该出售 机构办

理基金交易所引起的基金份额的改动 及结余状况 的账户

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同出售 机构之间施行 变更所

持基金份额出售 机构的操作

守时 定额投资方案 指投资者通过有关出售 机构提出请求 ,约好 每期扣款日、扣款

金额及扣款方式和方案 投资的基金,由出售 机构于每期约好 扣

款日在投资者指定银行账户内主动 完成扣款及基金申购的一

种投资方式

基金收益 指基金投资所得盈利 、股息、债券利息、经纪证券价差、银行

存款利息、已完成 的其他合法收入及因运用基金产业 带来的成

本和费用的节约

基金资产总值 基金购买的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以

及其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指核算 日基金资产净值除以核算 日基金份额总数的数值

基金资产估值 指核算 评价 基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基

金份额净值的过程

钱银 市场东西 指现金;一年以内(含一年)的银行守时 存款、大额存单;剩余

期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一

年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央

银行收据 ;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有杰出 流

动性的金融东西

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

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其他媒体

不可抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能防止 且不能克服,且在本

基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本

基金合同当事人无法悉数 或部分实行 本基金合同的任何工作 ,

包括但不限于洪水、地震及其他天然 灾祸 、战役 、骚乱、火灾、

政府征用、没收、法令 法规变化、突发停电或其他突发工作 、

证券交易所非正常暂停或停止交易

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三、基金管理人

(一)基金管理人概略

名称:申万巴黎基金管理有限公司

住所: 上海市淮海中路300 号香港新世界大厦40 楼(200021)

法定代表人: 姜国芳

设立日期:2004 年1 月15 日

同意 设立机关及同意 设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2003]144 号文。

组织形式:有限职责 公司

注册资本:壹亿伍千万元人民币

存续期限:三十年

联络 电 话:+86-21-23261188

联络 人:王菲萍

股本结构:申银万国证券股份有限公司持有 67%的股权,法国巴黎资产管理有限公司持有33%

的股权

(二)主要人员状况

(1) 董事会成员:

姜国芳先生,董事长,1957 年出生。高级经济师,工商管理硕士。1980 年至1984 年任

职于中国人民银行上海市分行,1984 年至1992 年任职于中国工商银行上海市分行组织

处,1992 年至1996 年任职于上海申银证券有限公司,董事副总主管 、党委副书记。1996

年至2004 年2 月任申银万国证券股份有限公司执行副总裁,兼申银万国(香港)有限

公司董事长。

毛剑鸣先生,董事,1969 年出生。美国肯特州立大学金融博士毕业。1992 年至1994 年

在阿克隆大学任经济系助教,1995 年至1999 年在肯特州立大学金融系讲师,1999 年至

2002 年任HFR 资产管理公司董事总主管 。2002 年至2007 年任富兰克林邓普顿基金集

团副总裁及高级投资策略师。

杜平先生,董事,1963 年出生。经济师,法学硕士。1989 年至1990 年在湖北省武汉市

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政府政策研讨 室任科员、副主任科员,1990 年底至1993 年初在湖北省武汉市政府办公

厅任副市长秘书、主任科员。1993 年初至1998 年初在交通银行总行秘书处、条法处先

后担任副行长秘书、行长秘书、党组秘书。1998 年起任交通银行深圳分行副行长,2000

年7 月任交通银行新加坡分行行长。2003 年10 月起加盟申银万国证券股份有限公司,

任公司副总裁。

陆文清先生,董事,1958 年出生。高级经济师,硕士。1981 年至1983 年任职于中国工

商银行上海分行,1983 年至1986 年任职于中国驻加蓬大使馆经参处。1986 年至1990

年任职于中国工商银行上海信托投资公司,1990 年至1996 年任上海申银证券公司总裁

助理兼国际事务 总部总主管 ,1996 年至今任职于申银万国证券股份有限公司,现任公司

副总裁。

Max Diulius 先生,董事,1963 年出生。巴黎工商联商洽 学院毕业;现任法国巴黎资产

管理有限公司新兴市场与开发部主管;曾任法国巴黎银行固定收益基金主管 ,法国巴黎

银行并购融资、法国巴黎银行公司开展 部和资产偿还部主管等。

毛应樑先生,独立董事,1937 年出生。1961 年至1985 年任职于中国人民银行,曾任中

国人民银行上海分行副行长。1985 年至1991 年任中国工商银行上海分行行长、党委副

书记、书记,1991 年至1999 年任中国人民银行上海市分行行长、党组书记。1999 年至

2003 年任上海证券交易所理事会理事长、参谋 。

王大东先生,独立董事,1955 年出生。1984 年至1988 年任中国驻法国大使馆二等秘书,

1991 年至1993 年任国家行政学院筹建办公室处长,1994 年至2000 年供职于法国雷诺

汽车公司北京代表处,先下一任 副代表和首席代表。2001 年至2004 年在法国雷诺卡车公

司北京代表处任首席代表,2004 年至2007 年任法国阿尔斯通(中国)投资公司副总裁,

2007 年9 月至今担任欧洲宇航防务集团中国公司副总裁。

袁恩桢先生,独立董事,1938 年出生。曾任社会科学院经济研讨 所研讨 室主任、所长,

现任上海市经济学会会长、上海社会科学院经济研讨 所参谋 。

赵霄洛先生,独立董事,1950 年出生。曾任职于司法部香港中国法令 效能 有限公司、香

港何耀棣律师事务所、康达律师事务所。现任北京众鑫律师事务所上海分所主任、律师。

(2) 监事会成员:

刘鸿儒先生,监事,1930 年出生。全国政协经济委员会副主任,教授,博士生导师。1959

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年在莫斯科大学经济系研讨 生毕业,获副博士学位,回国后,先下一任 中国人民银行的处

长、局长、农业银行副行长、中国人民银行副行长、国家经济体制改革委员会副主任、

中国证监会首任主席。

Jean Audibert 先生,监事,1951 年出生。1975 年加入法国巴黎银行,先后在科威特、新

加坡、韩国等地工作。1996 年至2001 年任法国巴黎银行总部国际交易 效能 部门负责人。

2001 年至2005 年任法国巴黎银行总部现金管理事务 负责人。2005 年至2008 年任新韩

巴黎资产信托管理有限公司总裁兼CEO。2009 年1 月至今,任法国巴黎资产管理有限

公司亚洲新兴市场主席。

王厚谊先生,监事,申万巴黎基金管理有限公司行政管理总部总主管 。1951 年出生,研

究生学历。自1978 年起任职上海船舶研讨 设计院;1994 年任职万国房地产开发公司任

办公室主任;1997 年任职申银万国证券股份有限公司人力资源总部薪酬部主管 。2004

年1 月加盟本公司。

(3) 高级管理人员

毛剑鸣先生,总裁,相关介绍见董事会成员部分。

过振华先生,副总裁,1964 年出生,工商管理硕士。1983 年至1990 年任职于中国工商

银行上海分行,1990 年至1993 年任上海申银证券公司国际事务 部主管 。1997 年至1999

年任申万泛达投资管理(亚洲)有限公司联席总裁,1999 年至2004 年2 月任申银万国

证券股份有限公司国际事务 总部副总主管 。2004 年3 月至2005 年2 月任申万巴黎基金

管理有限公司督察长。

(4) 督察长:

来肖贤先生,1969 年出生,经济学硕士;曾任本公司监察稽核总部副总主管 ;在本公司

任职之前,曾任申银万国证券股份有限公司国际事务 总部投资分析师、部门副主管 。

(5) 基金主管

李源海先生,武汉大学经济学硕士。自1999 年起从事金融工作,曾在中国银行深圳分

行从事外汇、产品开发、风险管理事务 ;2001 年起从事证券行业, 历任湘财证券有限

职责 公司投资银行部项目主管 、证券投资部投资主管 ;2002 年起从事基金行业,历任万

家基金管理有限公司(原天同基金管理有限公司)研讨 部高级主管 、基金管理部基金经

理,2004 年9 月至2005 年10 月任万家增强收益债券型证券投资基金(原天同保本增值

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证券投资基金)基金主管 ;2006 年7 月至2007 年7 月任申万巴黎收益宝钱银 市场基金

基金主管 ,2006 年2 月起任申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金基金主管 ,2008

年7 月起同时任申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金主管 。

梅文斌先生,特许金融分析师(CFA),清华大学工学硕士。自2002 年起从事金融工作,

2002 年11 月至2004 年8 月担任北京天相投资参谋 公司投资分析师。2004 年8 月加入

本公司,任投资管理总部高级分析师,2006 年12 月至2008 年1 月任申万巴黎新经济混

合型证券投资基金基金主管 助理,2008 年2 月起担任申万巴黎新动力股票型证券投资基

金基金主管 ,2008 年7 月起同时与李源海先生一起担任申万巴黎竞争优势股票型证券投

资基金基金主管 。

(6) 投资决策委员会组成

投资决策委员会由下述执行委员组成:总裁、副总裁、投资总监、基金主管 代表、组合

投资主管 代表。委员会执行委员在会议期间对所决策事项有投票权。

非执行委员有下列人员组成:研讨 负责人、微观 及策略分析师、基金主管 、组合投资经

理。非执行委员对需决策事项可宣布 观念 ,但不参加 决策事项的投票表决。

本公司总裁担任投资决策委员会主席,投资总监担任投资决策委员会会议招集 人。

本公司董事长、督察长和风险管理总监和首席金融工程师有权列席投资决策委员会的任

何会议。

(7) 上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

(1) 依法征集 基金,处理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为处理 基金份额的发售、

申购、赎回和挂号 事宜;如认为基金代销机构违背 《基金合同》、基金出售 与效能 代理协

议及国家有关法令 规则 ,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采纳 必要措施保护基金

投资者的利益;

(2) 处理 基金备案手续;

(3) 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金产业 ;

(4) 配备 足够的具有专业资历 的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的运营 方式管理和

运作基金产业 ;

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(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,保证所管理的基金

产业 和基金管理人的产业 彼此 独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

(6) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 外,不得使用 基金产业 为自己及任何第三

人谋取利益,不得委托第三人运作基金产业 ;

(7) 依法承受 基金托管人的监督;

(8) 采纳 适当合理的措施使核算 基金份额认购、申购和赎回的方法符合 《基金合同》等法令

文件的规则 ,按有关规则 核算 并布告 基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9) 进行基金管帐 核算并编制基金财务管帐 陈述 ;

(10) 编制半年度和年度基金陈述 ;

(11) 严厉 依照 《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 ,实行 信息披露及陈述 义务;

(12) 保存 基金商业隐秘 ,不泄露基金投资方案 、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及

其他有关规则 还有 规则 外,在基金信息公开披露前应予保密,不向别人 泄露;

(13) 按《基金合同》的约好 确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14) 按规则 受理申购与赎回请求 ,及时、足额支付赎回款项;

(15) 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 招集 基金份额持有人大会或合作 基金托管

人、基金份额持有人依法招集 基金份额持有人大会;

(16) 按规则 保存基金产业 管理事务 活动的管帐 账册、报表、记载 和其他相关资料15 年以上;

(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规则 时间发出,并且保证投资者可以 按

照《基金合同》规则 的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理

本钱 的条件下得到有关资料的复印件;

(18) 组织并参加基金产业 清算小组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分配;

(19) 面对 解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时陈述 中国证监会并告诉 基金托管人;

(20) 因违背 《基金合同》导致基金产业 的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承当

赔偿职责 ,其赔偿职责 不因其退任而革除 ;

(21)监督基金托管人按法令 法规和《基金合同》规则 实行 自己的义务,基金托管人违背 《基

金合同》形成 基金产业 损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22) 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或施行 其他法令 行为;

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(23) 基金管理人在征集 期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人

承当 悉数 征集 费用,将已征集 资金并加计银行同期存款利息在基金征集 期完毕 后30 日

内退还基金认购人;

(24) 执行生效的基金份额持有人大会的抉择 ;

(25) 建立并保存基金份额持有人名册,守时 或不守时 向基金托管人提供基金份额持有人名册;

(26) 法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他义务。

(四)基金管理人的承诺

1、本基金管理人于此承诺 将遵守适用的法令 法规和《基金合同》。

2、本基金管理人承诺 禁止用本基金产业 从事以下行为:

(1) 将其固有产业 或者别人 产业 混同于基金产业 从事证券投资;

(2) 不公平地对待其管理的不同基金;

(3) 使用 基金产业 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4) 向基金份额持有人违规承诺 收益或者承当 损失;

(5) 届时有用 的法令 法规及《基金合同》规则 禁止从事的其他行为。

3、本基金基金主管 承诺

(1) 依照有关法令 法规和《基金合同》的规则 ,本着慎重 的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

(2) 不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不合法 利益;

(3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘 、还没有 依法公开的基金投资内容、

基金投资方案 等信息;

(4) 不协助、承受 委托或以其他任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券

交易。

(五)基金管理人的内部控制原则 概述

1、内控体系设计依据

本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法令 法规的要求,以及本基金管理人对相关

法令 法规精力 的深化 了解 ,结合本基金管理人对基金管理事务 的了解 和规划并学习 股东单位

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在资产管理事务 领域长时间 的实践经历 。

2、内控体系设计原则

(1) 健全性原则:内部控制掩盖 公司的各项事务 、部门或机构和各级人员,并贯穿到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

(2) 有用 性原则:本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察程序,同

时各事务 部门和岗位均设立并遵循合理的管理原则 和有功率 的工作流程。本基金管理

人内部控制体系的建立在各项事务 的运转 过程中将发挥事前防备 风险、事中监控和事

后稽核的作用。

(3) 独立性原则:本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当坚持 相对独立,公司旗下基

金资产、自有资产、其他资产的运作应当别离 。设立独立于各事务 和管理部门的风险

管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外,更具独立性的督察长和监察

稽核部,对各部门的事务 开展进行合规监察,并代表董事会对公司的运营进行独立的

稽核。

(4) 彼此 制约原则:公司内部部门和岗位的设置权责清楚 、彼此 制衡。

(5) 本钱 效益原则:公司运用科学化的运营 管理方法下降 运作本钱 ,提高经济效益,通过

合理的本钱 控制达到最佳的内部控制效果。

3、风险管理及内部风险控制的组织结构

(1) 风险管理委员会:风险管理委员会为公司十分 设议事机构,由公司总主管 、副总主管 、

督察长、风险管理部主管 组成。主要负责审核本基金管理人的风险控制原则 和风险管

理流程,确保对公司全体 风险进行风险评价 的辨认 、监控与管理;对公司存在的风险

隐患或呈现 的风险问题进行研讨 ,提出解决方法;负责对公司的基金各投资品种 进行

风险评价 并设定风险控制参数,向投资决策委员会提供相关的风险测算、风险分析之

咨询建议;对基金资产运作的风险进行猜想 、评价 和控制管理;抉择 对本基金管理人

内部员工严峻 违法、违规工作 的调查,并依据调查成绩做出相应的处分 抉择 。

(2) 督察长:本基金管理人设督察长,对董事会负责。主要负责行使法令 (和其不时修正

的规则 )赋予其的所有职权,可列席本基金管理人的任何会议,对基金运作、内部管

理、原则 执行及遵规遵法 状况 进行内部监察、稽核,独立出具稽核陈述 ;依据 本基金

管理人监察稽核工作的需要并在董事会授权规模 内,督察长可以调阅本基金管理人相

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关档案,就内部控制原则 的执行状况 独立地实行 查看 、评价、陈述 、建议职能;守时

和不守时 向董事会陈述 内部控制执行状况 ,董事会应当对督察长的陈述 进行审议。

(3) 监察稽核部:该部门直接向督察长负责。监察稽核部通过守时 稽核方案 以及不守时 的

抽查稽核完成 对公司的内部风险监控;监察稽核部有权对基金投资交易过程施行 实时

监控;有权对公司各部门内部风险控制原则 的建立和落实状况 进行查看 稽核;对违规

工作 进行调查并提出处理定见 ;对设立的内部风险控制原则 的合理性、有用 性进行分

析,提出改善 方案,上报督察长或在必要时上报风险管理委员会进行评论 。

(4) 风险管理部:该部门直接向总裁负责。风险管理部职责在于对本基金管理人的各项经

营活动中的风险进行评价 及管理;对基金投资、研讨 、交易、基金事务 管理、基金营

销、基金管帐 、IT 体系 、人力资源、财务管理等各事务 部门及运作流程中的各个环节

进行监控,查看 其遵守公司的规章、指引和流程的状况 ;针对此类事项,守时 向总经

理出具独立的风险控制陈述 ,该陈述 须抄送督察长。

(六)基金管理人内部控制要素

1、内部控制环境

(1) 内部控制环境包括运营 理念和内控文化,公司管理 结构、组织结构、员工道德 本质 等

内容;

(2) 本基金管理人致力于营建 一个强调内控和风险管理的文化氛围;

(3) 本基金管理人按现代企业原则 的要求,建立了符合 公司开展 需要的组织结构和运转 机

制,充沛 发挥独立董事、监事会对公司管理层和运营 活动的监督,通过在董事会、监

事会层面建立专业化、民主、通明 的决策程序和管理、议事规则,防止不合理 的关联

交易、利益运送 和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵略 ;

(4) 本基金管理人建立了科学的聘任 、培训、评价 查核 、提高 、筛选 等人力资源管理原则 ,

建立了健全的激励与约束机制,确保公司职工 具备和坚持 杰出 的职业操守和专业素

养;

(5) 本基金管理人建立了贯穿于公司全体 的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内部

控制防线,包括:

第一层:员工的自律与岗位之间的彼此 制衡与监督;

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第二层:严厉 的授权管理及等级监督原则 ;

第三层:独立于各部门、效能 于公司高级管理层的由风险管理部对各事务 部

门施行 的日常常规风险查看 ;

第四层:效能 于董事会的独立的合规监察与稽核;

(6) 本基金管理人建立了重要事务 处理凭据传递和信息交流 原则 ,有关部门和岗位之间相

互监督、彼此 制衡。

2、风险评价

(1) 风险评价 ,包括风险区分 和风险测算两大部分,是风险控制管理的条件 ;

(2) 风险区分 指公司需要确认并了解它所面对 风险的特征;

(3) 风险测算则在风险区分 的基础进步 一步对风险可能发生 的损失作出较为科学和精确

的估测;

(4) 风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分,确认某项风险将导致公司承当 相应

法令 职责 、社会和大众 职责 、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失;

(5) 各部门应负责落实其相关的风险控制措施;

(6) 风险管理部需要在预期风险损失发生的情形 下,评价 风险对各方面发生 的冲击效应。

3、控制活动

(1) 严厉 的流程控制是公司进行有用 的内部控制的基础。

1) 本基金管理人各项事务 操作均应严厉 遵守公司制定的相应流程,主要的底子 事务

流程包括:出售 和基金征集 管理流程、客户开户和注册挂号 管理流程、客户效能

与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金

管帐 管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技能 管理与操作流程、

紧迫 应变程序、绩效评价 与查核 程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核

程序等;

2) 在主要底子 事务 流程体系的基础上,各部门结合底子 事务 流程和其部门、岗位的

职责进一步制定详细 的、涵盖操作细节的操作流程;在出售 、注册挂号 、投资、

交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应发生 和保留详细的书

面记载 ;

3) 风险管理部在日常事务 运转 过程中对操作流程的遵守状况 进行全面监督和记载 ;

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4) 各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严厉 遵

守相关事务 流程;

5) 监察稽核部以守时 稽核的方式查看 各事务 部门对相关流程运作与遵守状况 ,并对

该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实践 状况进行评价 ;

(2) 严厉 的分级授权是公司内部控制的底子 方式;

(3) 建立完善的资产别离 原则 ,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实

行独立运作,分别核算;

(4) 严厉 执行岗位别离 原则 ,明确制定了岗位职责;

(5) 建立科学的业绩评价 和查核 体系,守时 对各项事务 开展作出综合评价并对各部门和岗

位人员的业绩进行评价 、查核 ;

(6) 制定切实有用 的紧迫 应变原则 ,建立危机处理的机制,明确危机处理的程序。

4、信息交流

(1) 建立公司内部的信息交流 渠道,保障信息的及时、精确 的传递,并且维护渠道的疏通 ;

(2) 建立明晰 的陈述 体系 ;

(3) 假如 遇到紧迫 状况 无法联络上级主管,可以越级汇报。

5、内部监控

本基金管理人建立了有用 的内部监控体系,设置督察长和独立的监察稽核部,对公司内控制

度的执行状况 进行继续 的监督,保证内控原则 落实。

(1) 设督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。依据 公司监察稽核工

作的需要和董事会授权开展工作;

(2) 设独立于公司运营管理部门的监察稽核部,督察长是监察稽核部门的负责人。监察稽

核部通过守时 稽核方案 以及不守时 的抽查稽核完成 对公司的内部风险监控;

(3) 设独立于各事务 部门的风险管理部,该部门直接向总主管 负责;

(4) 各部门主管负责本部门关于 内控原则 的执行和监督;在详细 的事务 运营中,授权管理、

岗位间彼此 监督与彼此 制衡以及事务 流程中跨部门之间的彼此 校验与会签原则 的执

行将赋予各岗位详细 的监督职能;

(5) 督察长、风险管理部和投资总监对整个投资交易过程有权施行 全程跟踪的在线监控;

信息技能 部在信息技能 方面对这项实时监控提供充沛 的技能 撑持。监控者依据 其授权

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规模 和监控领域关于 投资交易过程中的控制参数进行预设置;

(6) 各部门在发现任何有违内控原则的行为时,应当即 依据 陈述 流程逐级上报,遇到紧迫

状况 可以越级上报;

(7) 关于 员工个人违背 法令 法规和有关规则 ,视其给公司形成 的损失及影响程度进行处

理。对各项规则 原则 完善、风险防备 工作积极主动并卓有成效的部门,公司将给予适

当表彰与鼓励。因为 部门原则 不适合 或管理不完善而形成 较大风险并给公司带来损失

的,公司将追查 部门主要负责人的职责 。

(七)基金管理人内部控制原则 声明

1、本基金管理人承诺 以上关于内部控制的披露真实、精确 ;

2、本基金管理人承诺 依据 市场变化和公司开展 不断完善内部合规控制。

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四、基金托管人

(一)基金托管人状况

1、底子 状况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地 址:北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦

法定代表人:项俊波

建立 日期:2009 年1 月15 日

注册资本:2600 亿元人民币

存续期间:继续 运营

联络 电 话:010-68424199

联络 人:李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院同意 ,中国

农业银行全体 改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法建立 。中国农业银行股份

有限公司承继原中国农业银行悉数 资产、负债、事务 、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国

城乡,成为国内网点最多、事务 辐射规模 最广,效能 领域最广,效能 对象最多,事务 功用 齐全的大型

国有商业银行之一。在海外,中国农业银行相同 通过自己的努力赢得了杰出 的诺言 ,每一年 位居《财富》

世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功用 齐备 的大型国有商业银行,中国农业银行

一向 秉承以客户为中心的运营 理念,坚持审慎稳健运营 、可继续 开展 ,安身 县域和城市两大市场,实

施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长 ”效能 品牌,依托掩盖 全国的分支机构、庞大的电子化网络

和多元化的金融产品,致力为广阔 客户提供优质的金融效能 ,与广阔 客户共创价值、一起成长 。

中国农业银行是中国第一批开展托管事务 的国内商业银行,经历 丰厚 ,效能 优质,业绩突出,2004

年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控

制审计,并取得 无保留神见的SAS70 审计陈述 ,标明 了独立公正第三方对中国农业银行托管效能 运

作流程的风险管理、内部控制的健全有用 性的全面认可。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行同意 建立 ,2004

年9 月更名为托管事务 部,内设养老金管理中心、技能 保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资

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产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,具有 先进的安全防备

装置和基金托管事务 体系 。

2、主要人员状况

中国农业银行托管事务 部现有员工 93 名,其间 高级管帐 师、高级经济师、高级工程师、律师等

专家10 余名,效能 团队成员专业水平高、事务 本质 好、效能 能力强,高级管理层均有20 年以上金融

从业经历 和高级技能 职称,知晓 国表里 证券市场的运作。

3、基金托管事务 运营 状况

截止 2009 年6 月30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共67

只,包括华夏平稳增加 混合型证券投资基金、大成积极成长 股票型证券投资基金、大成景阳抢先 股票

型证券投资基金、大建立 异 成长 混合型证券投资基金、长盛同德主题增加 股票型证券投资基金、裕阳

证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、天华证券投资基金、景福证券投资基金、鸿

阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、

长盛成长 价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增加 证券投资基金、大成债券投

资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、

长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增加 开放式证券投资

基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式

证券投资基金、富国天瑞强势区域 精选混合型证券投资基金、鹏华钱银 市场证券投资基金、中海分红

增利混合型证券投资基金、国泰钱银 市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银

施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银钱银 市场基金、交银施罗德钱银 市场证券投资基金、景顺长

城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、

富国地利 钱银 市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民钱银 市场基金、长城安心

回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增加 贰号股票型证券投

资基金、交银施罗德成长 股票型证券投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业

股票型证券投资基金、东吴价值成长 双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增加 混合型证券投资基金、

宝盈策略增加 股票型证券投资基金、国泰金牛立异 成长 股票型证券投资基金、益民立异 优势混合型证

券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成盈利 活络

配置混合型证券投资基金、长信双利优选活络 配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长 股票型证券投资基金、金

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元比联成长 动力活络 配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹活络 配

置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施

罗德前锋 股票型证券投资基金、东吴进取策略活络 配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债

券型证券投资基金。

(二)基金托管人的内部风险控制原则 说明

1、内部控制方针

严厉 遵守国家有关托管事务 的法令 法规、行业监管规章和行内有关管理规则 ,遵法 运营 、规范运

作、严厉 监察,确保事务 的稳健运转 ,保证基金产业 的安全完好 ,确保有关信息的真实、精确 、完好 、

及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管事务 风险控

制工作进行查看 辅导 。托管事务 部专门设置了风险管理处,配备 了专职内控监督人员负责托管事务 的

内控监管工 作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

3、内部控制原则 及措施

具备体系 、完善的原则 控制体系,建立了管理原则 、控制原则 、岗位职责、事务 操作流程,可以

保证托管事务 的规范操作和顺畅 进行;事务 人员具备从业资历 ;事务 管理实行严厉 的复核、审核、检

查原则 ,授权工作实行集中控制,事务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严厉 保管,制约机制严厉

有用 ;事务 操作区专门设置,封闭管理,施行 音像监控;事务 信息由专职信息披露人负责,防止泄密;

事务 完成 主动 化操作,防止人为事故的发生,技能 体系 完好 、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作方法 》、基金合同、托管协议规则 的投资比例和禁

止投资品种 输入监控体系 ,每日登录监控体系 监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户,基

金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金呈现 异常交易行为时,基金托管人应当针对不同状况 进行以下方式的处理:

1、电 话提示。对媒体和言辞 反映集中的问题,电 话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例挨近 超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进

行提示;

3、书面陈述 。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基

金管理人并报中国证监会。

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五、相关效能 机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

申万巴黎基金管理有限公司直销中心

申万巴黎基金管理有限公司

注册地 址:中国上海淮海中路 300 号40 层

法定代表人:姜国芳

电 话:+86 21 23261188

传真:+86 21 23261199

联络 人:陈继红陈景新

客户效能 中心电 话:400 880 8588 或 +86 21 962299

2、代销机构

(1) 名称:中国工商银行股份有限公司

法定代表人:姜建清

注册地 址:北京市西城区复兴门内大街55 号

联络 人:田耕

客户效能 电 话:95588

传真:+86 10 66107914

网站地 址 :

(2) 名称:中国建设银行股份有限公司

法定代表人:郭树清

注册地 址:北京市西城区金融大街25 号

办公地 址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

联络 人:王琳

客户效能 电 话:95533

传真:(010)66275654

网站地 址 :

(3) 名称:中国农业银行股份有限公司

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注册地 址:北京市东城区建国门内大街69 号

法定代表人:项俊波

传真:+86-10-85109219

联络 人:蒋浩

客户效能 电 话:95599

网站地 址 :

(4) 名称:上海浦东开展 银行股份有限公司

注册地 址:上海市浦东新区浦东南路500 号

办公地 址:上海市中山东一路12 号

法定代表人:吉晓辉

传真:(021)63604199

联络 人:汤嘉惠、虞谷云

客户效能 热线:95528

公司网站:

(5) 名称:中国民生银行股份有限公司

注册地 址:北京市西城区复兴门内大街2 号

办公地 址:北京市西城区西长安街88 号

法定代表人:董文标

客服电 话:95568

联络 人: 陆红霞

传真:010-83914283

网站地 址 :

(6) 名称:中信银行股份有限公司

注册地 址:北京市东城区向阳 门北大街8 号富华大厦C 座

办公地 址:北京市东城区向阳 门北大街8 号富华大厦C 座

法定代表人: 孔丹

客服电 话:95558

联络 人:金蕾

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传真:+86-10-65550827

网站地 址 :

(7) 名称:深圳开展 银行股份有限公司

注册办公所: 广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人:法兰克纽曼(Frank.N.Newman)

联络 人:周勤

传真:(0755)82080406

客户效能 电 话:95501

网站地 址 :

(8) 名称:上海村庄 商业银行股份有限公司

注册地 址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人:李秀仑

客户效能 电 话:+86-21-962999

联络 人: 吴海平

传真:+86-21-62521689

网站地 址 :

(9) 名称:申银万国证券股份有限公司

注册地 址:上海市常熟路171 号

法定代表人:丁国荣

传真:+86 21 54035333

联络 人:邓寒冰

客服电 话:021-962505

公司网站:

(10) 名称:中信建投证券有限职责 公司

注册地 址:北京市向阳 区安立路66 号4 号楼

办公地 址:北京市向阳 门内大街188 号

法定代表人:张佑君

联络 人:权唐

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开放式基金咨询电 话:400-8888-108

开放式基金事务 传真:(010)65182261

公司网站:

(11) 名称:海通证券股份有限公司

注册地 址: 上海市淮海中路 98 号

办公地 址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联络 人:金芸、李笑鸣

客户效能 电 话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电 话

公司网站:

(12) 名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地 址:上海市浦东新区商城路618 号

办公地 址:上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层

法定代表人:祝幼一

传真:021-38670161

客户效能 热线:4008888666

公司网站:

(13) 名称:招商证券股份有限公司

注册地 址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

法定代表人:宫少林

传真:+86 755 82943636

联络 人:黄健

客户效能 热线:4008888111、95565

公司网站:

(14) 名称:中国银河证券股份有限公司

注册地 址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

法定代表人:胡长生

客户效能 热线: 400 8888 888

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传真:+86 10 66568536

联络 人:李洋

公司网站地 址 :

(15) 名称:广发证券股份有限公司

住所:广东省天河北路183 号大都会广场43 楼

办公地 址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42 楼

法定代表人:王志伟

电 话:95575 或致电各营业网点

传真:(020)87555417

联络 人:黄岚

公司网站:

(16) 名称:光大证券股份有限公司

注册地 址:上海市静安区新闸路1508 号

法定代表人:徐浩明

联络 人:刘晨

客户效能 电 话: 400 8888 788、10108998

传真:021-68815009

公司网站:

(17) 名称:东方证券股份有限公司

注册地 址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层

法定代表人:王益民

联络 人:吴宇

传真:021-63326173

客户效能 电 话:+86-21-95503

东方证券网站:

(18)名称:国元证券股份有限公司

注册地 址:安徽省合肥市寿春路179 号

法定代表人:凤良志

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传真:0551-2207965

联络 人:祝丽萍

客户效能 电 话:400-8888-777 , 95578

网站地 址 :

(19) 名称:江南证券有限职责 公司

注册地 址:江西省南昌市抚河北路291 号

法定代表人:姚江涛

联络 人:余雅娜

客服电 话:0791-6768763

网站地 址 :

(二)基金注册挂号 机构

申万巴黎基金管理有限公司

注册地 址:上海淮海中路 300 号,香港新世界大厦40 层

法定代表人:姜国芳

电 话:+86 21 23261188

传真:+86 21 23261199

联络 人:陈景新

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所:通力律师事务所

注册地 址:上海市银城中路 68 号,时代金融中心19 楼

负责人:韩炯

电 话:+86 21 31358666

传真:+86 21 31358600

经办律师:秦悦民、王利民

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(四)管帐 师事务所和经办注册管帐 师

管帐 师事务所:普华永道中天管帐 师事务所有限公司

注册地 址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦1604-1608 室

办公地 址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼

法定代表人姓名:杨绍信

电 话:+86 -21-2323 8888

传真:+86-21-2323 8800

联络 人姓名:陈宇

经办注册管帐 师姓名: 汪棣、陈宇

六、基金份额的申购和赎回

本基金《基金合同》已于 2008 年7 月4 日生效。

(一)基金投资者规模

个人投资者、机构投资者(法令 法规禁止投资证券投资基金的除外)、合格境外机构投资者以及

中国证监会允许购买证券投资基金基金份额的其他投资者。

(二)申购和赎回场所

1、申万巴黎基金管理有限公司直销中心

2、各基金出售 代理人开办开放式基金事务 的营业网点,详细 名单见基金管理人布告 。

投资者可通过基金管理人或者其指定的基金出售 代理人进行电 话、传真或网上等形式的申购与

赎回。基金管理人可以依据实践 状况 添加 或在不对投资者的实质利益形成 影响的条件下减少基金销

售代理人或代销网点,并另行布告 。投资者还可以登录基金管理人网站()处理 开

户、申购、赎回等事务 ,网上交易开通流程、事务 规则请登录基金管理人网站查询。

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(三)申购和赎回的开放日及时间

1、本基金的份额已于2008 年7 月14 日开始处理 申购事务 ,于2008 月7 月28 日开始处理 赎回

事务 。

2、申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人布告 暂停申购、赎回时除外),开放

日的详细 事务 处理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。现在 ,上海

证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30,下战书 1:00-3:00。投资者

在《基金合同》约好 的日期和时间之外提出申购、赎回或转换请求 的,其基金份额申购、赎

回价格为下次处理 基金份额申购、赎回时间地点 开放日的价格。

3、若呈现 新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实践 状况 需要,基金管理人可对申购、赎

回时间进行调整,但此项调整不该 对投资者利益形成 实质影响并应报中国证监会备案,并在

施行 日2 日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站上刊登布告 。

(四)申购和赎回的原则

1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以请求 当日收市后核算 的基金份额净值为基

准进行核算 ;

2、基金选用 金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额请求 ,赎回以份额请求 ;

3、赎回遵循“先进先出”原则,即依照 基金投资者认购、申购的先后次第 进行顺序赎回;

4、当日的申购与赎回请求 可以在基金管理人规则 的时间以内撤销;

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的状况 下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实

施前依照有关规则 在指定媒体及基金管理人网站上予以布告 。

(五)申购和赎回的程序

1、申购和赎回的请求 方式

投资者有必要 依据 基金出售 机构规则 的程序,在事务 处理 时间,向基金出售 机构提出申购或赎

回的请求 。

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29

投资者在申购本基金基金份额时须按出售 机构规则 的方式足额缴付申购资金,投资者在提交

赎回请求 时,其在出售 机构(网点)有必要 有足够可用的基金份额余额,不然 所提交的申购、

赎回的请求 无效而不予成交。

2、申购和赎回请求 确实 认

在 T 日规则 时间之前受理的请求 正常状况 下基金注册挂号 机构在T+1 日内为投资者对该交

易的有用 性进行确认,投资者在T+2 日后(包括该日)可向基金出售 网点依照 其规则 的方

式查询申购与赎回的成友谊 况。

3、申购和赎回的款项支付

申购选用 全额缴款方式,若申购资金在规则 时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功

或无效,申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回请求 成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规则 将赎回款项在T+7 日(包

括该日)内划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付方法 参照《基

金合同》及本招募说明书的有关条款处理。

(六)申购和赎回数额限制

1、每一个 基金账户初度 申购的最低金额为人民币 1,000 元,每次追加申购的最低金额为1,000 元;

投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制;

2、赎回的最低份额为 1,000 份基金份额,基金账户中基金份额不足1,000 份的,应一次性赎回;

3、基金管理人可以依据 市场状况 ,在法令 法规允许的状况 下,调整上述申购金额和赎回份额的

数量限制,基金管理人有必要 在调整生效前依照《信息披露方法 》的有关规则 至少在一家指定

媒体及基金管理人网站布告 并报中国证监会备案。

(七)申购费用与赎回费用

本基金申购费用在申购时收取并由申购人承当 ,可用于本基金的市场推广、出售 和注册挂号 等

各项费用。

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30

基金管理人有权规则 投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用,详细 处理 规则

和费率由基金管理人届时在布告 或更新的招募说明书中明确后执行。

申购费率依据 申购金额分段设定如下:

申购金额(元) 申购费率

100 万以下 1.5%

100 万(含)-500 万 1.0%

500 万(含)-1,000 万 0.5%

1,000 万(含)以上 1000 元/笔

赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下:

持有时间 赎回费率

1 年以下0.5%

1 年(含1 年)至2 年0.25%

2 年以上(含2 年) 0%

基金管理人可以在《基金合同》规则 的规模 内调整申购费率和赎回费率,调整后的申购费率和

赎回费率在最新的招募说明书中列示。上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率施行 日

2 日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站布告 。本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取,

扣除赎回手续费后的余额归基金产业 ,赎回费归入基金产业 的部分为赎回费的25%。

基金管理人可以在遵遵法 令 法规及《基金合同》规则 的条件下,依据 市场状况 制定基金促销计

划。基金促销方案 可以针对特定地域规模 、特定行业、特定职业等的投资者或以特定交易方式(如

网上交易、电 话交易等)进行基金交易的投资者等开展。在基金促销活动期间,按监管部门要求履

行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

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31

(八)申购份额和赎回金额的核算 方法

1、基金申购份额的核算

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其间 :

净申购金额==申购金额/[1+申购费率]

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费用以人民币元为单位,核算 成绩依照 四舍五入方法,保留至小数点后两位;申购份额

核算 成绩依照 四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此差错 发生 的损失由基金产业 承当 ,

发生 的收益归基金产业 所有。

例一,某投资者投资10,150 元申购本基金,对应费率为1.5%,假设申购当日基金份额净值

为1.00 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额= 10,150 ÷ (1+1.5%) = 10,000 元

申购费用= 10,150 - 10,000 = 150 元

申购份额 =10,000 ÷ 1.00 = 10,000 份

即:投资者投资10,150 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.00 元,则可得到10,000

份基金份额。

例二,某投资者投资10,000,000 元申购本基金,对应费率为每笔1,000 元,假设申购当日基

金份额净值为1.00 元,则其可得到的申购份额为:

申购费用 = 1,000 元

净申购金额 = 10,000,000 - 1,000 = 9,999,000 元

申购份额 = 9,999,000 ÷ 1.00 = 9,999,000 份

即:投资者投资 1,000 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值是1.00 元,则可得到

9,999,000 份基金份额。

2、基金赎回金额的核算

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32

基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其间 :

赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额额赎回费用

赎回费用以人民币元为单位,核算 成绩依照 四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金额计

算成绩依照 四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此差错 发生 的损失由基金产业 承当 ,产

生的收益归基金产业 所有。

例如,某投资者赎回本基金10,000 份基金份额且持有时间不满1 年,赎回费率为0.5%,假

设赎回请求 当日基金份额净值是1.00 元,则可得到的赎回金额为:

赎回总额 = 10,000 × 1.00 = 10,000 元

赎回费用 = 10,000 × 0.5% = 50 元

赎回金额 = 10,000 - 50 = 9,950 元

即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额且持有时间不满1 年,假设赎回当日基金份额净

值是1.00 元,则其可得到的赎回金额为9,950 元。

3、基金份额净值指核算 日基金资产净值除以核算 日发售在外的基金份额总数。T 日的基金份额

净值在当天收市后核算 ,并在T+1 日内布告 。遇特殊状况 ,基金份额净值可以适当延迟计

算或布告 ,并报中国证监会备案。

(九)申购和赎回的注册挂号

投资者申购基金份额成功后,基金注册挂号 机构在 T+1 日为投资者挂号 权益并处理 注册挂号 手

续,投资者自T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金份额成功后,基金注册挂号 机构在 T+1 日为投资者处理 扣除权益的注册挂号 手

续。

基金管理人可以在法令 法规允许的规模 内,对上述注册挂号 处理 时间进行调整,但不得实质影

响投资者的合法权益,并最迟于施行 日前3 个工作日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上刊登

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布告 。

(十)回绝 或暂停申购、赎回的情形及处理方式

1、除呈现 如下情形,基金管理人不得回绝 或暂停基金投资者的申购请求 :

(1)因不可抗力导致基金无法正常运作;

(2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法核算 当日基金资产净值;

(3)发生本基金合同规则 的暂停基金资产估值状况 ;

(4)基金管理人、基金托管人、基金出售 机构或注册挂号 机构的技能 保障或人员撑持等不充

分;

(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到适合 的投资品种 ,或基金管理人认为会损害

已有基金份额持有人利益的申购;

(6)法令 法规规则 或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当依据 有关规则 在指定媒体和基金管理人网

站上刊登暂停申购布告 。假如 基金投资者的申购请求 被回绝 ,被回绝 的申购款项将退还给

基金投资者。在暂停申购的状况 消除时,基金管理人应及时恢复申购事务 的处理 。

2、除下列情形外,基金管理人不得回绝 承受 或暂停基金投资者的赎回请求 :

(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

(2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法核算 当日基金资产净值。

(3)接连 两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

(4)发生本基金合同规则 的暂停基金资产估值状况 。

(5)法令 法规规则 或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会陈述 ,已承受 的赎回请求 ,基金

管理人应准时 足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户请求 量占请求 总量

的比例分配给赎回请求 人,未支付部分可延期支付,并今后 续开放日的基金份额净值为依

据核算 赎回金额,若呈现 上述第3 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金投资者

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34

在请求 赎回时可事前 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的状况 消除时,

基金管理人应及时恢复赎回事务 的处理 并布告 。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内基金净赎回请求 (赎回请求 份额总数加上基金转换中转出请求 份额总

数后扣除申购请求 份额总数及基金转换中转入请求 份额总数后的余额)超过上一日基金总份

额的10%时,即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金呈现 巨额赎回时,基金管理人可以依据 本基金当时的资产组合状况抉择 全额赎回或部

分顺延赎回。

(1) 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回请求 时,按正常赎回程序执行。

(2) 部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回请求 有困难或认为支付投资者的

赎回请求 可能会对基金的资产净值形成 较大动摇 时,基金管理人在当日承受 赎回比例

不低于上一日基金总份额的10%的条件 下,对其余赎回请求 延期予以处理 。关于 当日

的赎回请求 ,应当按单个账户赎回请求 量占赎回请求 总量的比例,确定当日受理的赎

回份额;投资者未能赎回部分,投资者在提交赎回请求 时可以选择延期赎回或取缔赎

回。选择延期赎回的,将主动 转入下一个开放日继续赎回,直到悉数 赎回为止;选择

取缔赎回的,当日未获赎回的部分请求 将被撤销。延期的赎回请求 与下一开放日赎回

请求 一并处理,无优先权并以该下一开放日的基金份额净值为基础核算 赎回金额。如

基金投资者在提交赎回请求 时未作明确选择,基金投资者未能赎回部分作主动 延期赎

回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

(3) 巨额赎回的布告 :当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人当日应当即 向中国证监

会备案并在2 日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或出售 代理人的网点刊登公

告,并通过邮寄、传真等方式告诉 基金份额持有人,并说明有关处理方法。

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3、接连 巨额赎回的情形及处理方式

本基金接连 两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停承受 赎回

请求 ;现已 承受 的赎回请求 可以延缓支付赎回款项,但不得超过20 个工作日,并应当在至

少一种指定媒体及基金管理人网站进步 行布告 。

(十二)从头 开放申购或赎回的布告

假如 发生暂停的时间为一天,基金管理人应于从头 开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网

站刊登基金从头 开放申购或赎回的布告 并公布最近一个开放日的基金份额净值。

假如 发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停完毕 基金从头 开放申购或赎回时,基金管理人

应提前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金从头 开放申购或赎回的布告 ,并

在从头 开始处理 申购或赎回的开放日布告 最近一个开放日的基金份额净值。

假如 发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停布告 一次。

暂停完毕 基金从头 开放申购或赎回时,基金管理人应提前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管

理人网站接连 刊登基金从头 开放申购或赎回的布告 ,并在从头 开放申购或赎回日布告 最近一个开放

日的基金份额净值。

(十三)非交易过户

指基金注册挂号 机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册挂号 机构认可的其它状况 而发生

的非交易过户。无论在上述何种状况 下,承受 划转的主体有必要 是依法可以持有本基金基金份额的投

资者。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持

有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会集体 ;司法强制执行是指司法机构依

据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他天然 人、法人或其他组织。处理

非交易过户有必要 提供基金注册挂号 机构要求提供的相关资料,关于 符合 条件的非交易过户请求 自申

请受理日起2 个月内处理 ,并按基金注册挂号 机构规则 的规范 收费。

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(十四)基金的转换

基金管理人可以依据 相关法令 法规以及本基金合同的规则 抉择 开办本基金与基金管理人管理的

其他基金之间的转换事务 ,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时依据 相关

法令 法规及本基金合同的规则 制定并布告 ,并及时奉告 基金托管人与代销机构等相关机构。

(十五)转托管

基金份额持有人可处理 已持有基金份额在不同出售 机构之间的转托管,基金出售 机构可以依照

规则 的规范 收取转托管费。

假如 呈现 基金管理人、注册挂号 机构、处理 转托管的出售 机构因技能 体系 性能限制或其它合理

原因,可以暂停该事务 或者回绝 基金份额持有人的转托管请求 。

(十六)基金的冻住

基金账户和基金份额冻住 、冻住 的事务 ,由注册挂号 机构处理 。

基金注册挂号 机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻住 与冻住 以及注册

挂号 机构认可的其他状况 的基金账户或基金份额的冻住 与冻住 。基金账户或基金份额被冻住 的,被

冻住 基金份额所发生 的权益一并冻住 ,法令 法规、中国证监会或法院判决、裁定还有 规则 的除外。

当基金份额处于冻住 状态时,基金注册挂号 机构或其他相关机构应回绝 该部分基金份额的赎回

请求 、非交易过户以及转托管。

(十七)守时 定额投资方案

基金管理人可认为 投资者处理 守时 定额投资方案 ,详细 规则由基金管理人在届时发布布告 或更

新的招募说明书中确定。投资者在处理 守时 定额投资方案 时可自行约好 每期扣款金额,该等每期扣

款金额有必要 不低于基金管理人在相关布告 或更新的招募说明书中所规则 的守时 定额投资方案 最低

申购金额。

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(十八)其他

在不违背 届时有用 的法令 法规的条件下,基金管理人可以开办基金份额的质押事务 或其他非交

易过户事务 ,并拟定 、修正 和公布相应的《事务 规则》。

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七、基金的投资

(一)投资方针

本基金通过体系 的微观 分析、行业(板块)比较分析和公司的底子 面与竞争优势的综合比较

分析,主要投资具有综合竞争优势的高成长 性和合理估值的行业板块和上市公司股票,为投资者

取得 短中期部分 最优收益和较安稳 的丰厚的中长时间 投资回报。通过选用 积极主动的懈怠 化投资策

略,在严厉 控制投资风险的条件 下,坚持 基金资产的继续 增值,为投资者获取超过业绩基准的长

期投资收益。

(二)投资规模

依据法令 法规的规则 ,本基金投资于具有杰出 流动性的金融东西 ,包括在中华人民共和国境

内依法发行和上市交易的各类股票、权证、债券、钱银 市场东西 以及经中国证监会同意 的允许证

券投资基金投资的其它金融东西 。

在正常状况 下,本基金资产的投资比例为:股票占基金净资产的60-95%(含权证0-3%),债

券0-35%。现金和1 年内到期的国债、中央银行收据 以及政策性金融债类资产不低于5%。本基

金以具有综合竞争优势的企业作为主要投资对象,该类股票占股票资产净值的比例不低于80%。

当市场中呈现 新的金融东西 时,在法令 法规以及中国证监会允许的状况 下,本基金将实行 相应的

程序将其归入 投资规模 。

(三)投资理念

通过体系 的微观 分析、行业(板块)比较分析和公司的底子 面与竞争优势的综合比较分析,

发掘 中国经济继续 开展 、产业链扩张与延伸布景 下优势行业和优势上市公司的真正内涵 价值,投

资于有综合竞争优势的具有高成长 性和合理估值的行业板块和上市公司股票,分享中国经济继续

开展 的成果,为投资者取得 短中期部分 最优收益和较安稳 的丰厚的中长时间 投资回报。

本基金管理人认为:(1)中国经济已进入一个新的开展 时期,体现为国民经济继续 安稳 增加

和经济增加 方式由粗豪 型向集约型与资源节约和环境友爱 型的转变;(2)在中国经济开展 的新时

期大环境下,经济的健康安稳 开展 将体现 出各行业或产业的相对优势会交替轮换,经济全球化背

景下的中国经济产业链的扩张、延伸和继续 开展 将对处于产业链上、中或下游不同方位 的企业有

较大不同的影响;(3)企业的竞争优势主要体现在五个方面:即上游企业的资源占有优势,中游

企业的出产 本钱 和出产 功率 优势,下游企业的市场占有优势,以及支撑企业继续 健康开展 的自主

立异 能力与技能 优势和企业的综合管理 与运营管理优势;(4)投资优势行业和优势行业中的综合

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39

优势强的企业能更好地分享中国经济继续 成长 和增加 转型下的成果,依据 经济周期变化动态地调

整行业的投资权重,以当令 地提高投资于优势行业和具有综合竞争优势企业的投资比例能取得 更

高的投资回报。

(四)投资策略

本基金继续禀承基金管理人拿手 的双线并行的组合投资策略,‘自上而下’地进行证券品种

的一级资产配置和行业选择及行业投资比例配置,‘自下而上’地精选个股。

1、资产配置

本基金基于基础性微观 研讨 ,依据 微观 经济运转 状况、国家财务 和钱银 政策、国家产业政策

以及资本市场资金供给条件等数据信息,结合主动式资产配置模型进行一级资产配置,当令 动态

调整股票、债券和现金的投资比例。

2、股票投资策略

本基金的股票组合投资主要从两个方面进行:(1)行业(或产业)优势比较以及行业配置;

(2)上市公司的底子 面分析以及初选股票池中按行业(或板块)的五大竞争优势综合评价 分析。

本基金的行业优势比较以及行业配置选用 自主开发的“主动行业矩阵选择模型”(Active

Industry Matrix, AIM)进行行业选择与配置,从行业投资价值评价到行业之间的比较,终究 确

认行业间资产配置权重。

主动行业矩阵选择模型

本基金管理人运用五大竞争优势综合评价 体系 ,通过价值分析和实地调研,以主营事务 收入

增幅、净利润增幅、净资产收益率ROE、市盈率相对盈利增加 比率PEG、每股运营 现金流、市盈

率PE、市净率PB、 股息率PD、自在 现金流贴现DCF 等指标筛选的内涵 价值、相对价值,选择

有高成长 性又具备适当合理价值性的股票,构建投资组合。

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本基金的五大竞争优势综合评价 体系 包括上游企业的资源占有优势,中游企业的出产 本钱 和

出产 功率 优势,下游企业的市场占有优势,以及支撑企业继续 健康开展 的自主立异 能力与技能 优

势和企业的综合管理 与运营管理优势这五个部分。

在‘五大竞争优势评价 体系’中,本基金管理人首要 依据 各行业板块在产业链方位 和特点的

不同对上市企业做出分类,对其在资源占有、本钱 与出产 功率 以及市场占有三方面的优势评价指

标赋予不同的权重,之后兼顾技能 立异 和综合管理 方面的指标对企业的竞争优势进行全面的评

价。

考虑到判断和评价企业在上述五大方面的竞争优势既要用到客观量化指标也需分析师依据

其通过公司调研等途径把握 的信息而做出的片面 判断,为了尽可能使此项综合评价有较好的可操

作性和一致性,对“企业综合竞争优势”在5 大方面的详细 体现进行更进一步的细分。请拜见 下

表。

表: 五大竞争优势指标细分因素表

竞争优势 细分指标

一、资源占有优势 1、行业方位 ,2、资源储藏 量,3、收益率水平,4、产业链延伸程度,

5、资源价格改动 趋势

二、出产 本钱 与效

率优势

1、底子 价值,2、出产 能力使用 功率 ,3、全要素出产 能力,4、运营

杠杆,5、设备折旧率,6、劳动力出产 功率

三、市场需求与占

有优势

1、需求总量,2、产品需求弹性,3、市场占有率,4、市场定位,5、

品牌价值,6、出售 渠道与网络规模

四、自主立异 与核

心技能 优势

1、技能 立异 资源,2、立异 产出能力,3、技能 立异 环境,4、核心技

术专利,5、技能 转化能力,6、技能 壁垒

五、综合管理 优势 1、企业股本结构,2、企业组织结构,3、信息披露,4、财务稳健

通过底子 面筛选再进入“五大竞争优势评价 体系”的评分后,按得分从高至低排序,取相对

排名前一定比例并且得分(肯定 值)不低于一定分值的股票进入备选股票池。

对备选股票池中的股票在进入股票组合之行进 行技能 分析,主要考察:股票的流动性、股价

改动 相对大盘的体现 以及当时 股票价格是否被高或低估。通过技能 分析后筛选出本基金的投资备

选股票池,基金主管 从中选取股票构建投资组合。

本基金管理人将选用 底子 面与市场因素相结合的权证投资策略,对权证正股、权证折/溢价

率、以及创设存量等方面进行深化 翔实 的研讨 ,紧密 监控权证的市场风险、流动性风险、行权风

险等各项风险指标。以完成 在严厉 控制风险的条件 下,优化股票资产配置的投资方针 。

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3、债券投资策略

针对本基金的全体 资产配置策略以及在不同的市场条件下,本基金管理人将使用利率预期策

略对债券进行战略性资产配置,使用利率免疫策略以应对利率改动 风险,选用 收益率曲线策略进

行个券的选择;对企业债的投资注重企业财务状况和信用风险的分析。本基金固定收益证券选择

过程分四个层次:

(1) 固定收益证券品种 的大类资产配置

固定收益证券大类资产配置是要害 ,主要抉择 固定收益证券(包括国债、央行收据 、企业债

券、金融债券、可转债券、短时间 融资券、资产撑持证券等)、现金(包括各种存款)和现金管理类(如

逆回购)的投资比例。

(2) 固定收益证券品种 的二级配置

固定收益证券投资的二级资产配置,就现在 市场状况 下为:在银行间市场与交易所市场及其

它类属券种的投资比例分配、投资于国债、金融债、企业债、可转债、短时间 融资券、资产撑持证

券及其它债券的比例确定;配置时主要依据 :微观 经济体现 、证券市场的状况、资金状况(比如

申购和赎回)。

(3) 个券选择

个券的选择基于:(1)个券的收益性,这由个券的票面利率、当期和到期收益率体现 来确定;

(2)流动性,市场差异和各个券的独有特点也会对流动性发生 影响;(3)信用风险,衡量 和评价 企

业债、短时间 融资券与资产撑持证券的信用风险;(4)市场资金状况;(5)非市场因素的影响。

(4) 组合管理

组合管理固定收益证券时,对不含权债券选用 久期管理技能 ,对含权类债券选用 VaR 管理技

术;基于给定组合的综合VaR 或久期,从上面三步所确定的备选固定收益证券池中选择个券进行

匹配。

(五) 投资决策依据

本基金管理人将主要依据下述因素抉择 基金资产配置和证券选择:

? 国家有关法令 法规和本基金《基金合同》的有关规则 ;

? 国家微观 经济环境及其对证券市场的影响;

? 国家钱银 政策、产业政策以及证券市场政策对证券市场的影响;

? 国家经济产业链的开展 趋势及行业(或产业)的处境;

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42

? 上市公司的底子 面状况 及其综合竞争优势的变化趋势(即五大竞争优势比较);

? 证券市场资金供求状况以及证券市场的交易与估值状况;

(六) 投资决策流程

本基金管理人的投资决策程序底子 包括:投资决策委员会决策、投资总监决策、构建备选股

票池、进一步跟踪研讨 个股、建立投资组合、风险评价 、信息反馈等七个步骤。在本基金的投资

管理过程中,这七个步骤的决策内容分配如下表所示:

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43

表:投资决策程序

步骤名称 主 要 内 容 负责人/部门

1

投资决策委员

会决策

投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对

投资总监提交的股票市场变化预期(季度、半

年度或年度)、投资策略和资产配置方案进行讨

论,做出判断并构成 决策陈述 ,交由投资总监

组织执行。

投资决策委员会

2 投资总监决策

投资总监依据 基金主管 和分析师及金融工程师

的研讨 成绩和建议,结合主动式资产配置模型

提示的资产配置方案,拟定资产配置方案提交

投资决策委员会同意 ,并负责贯彻执行现已 形

成决议的资产配置方案;进行行业优势比较分

析和行业资产配置,同时负责在其授权规模 内

抉择 资产配置的调整。

投资总监

3

构建备选股票

基于底子 面数据(包括猜想 数据)的分析进行

上市公司的成长 性与价值性分析,建立初选股

票池,再通过上市公司‘五大竞争优势’的综

合评价 后得到备选股票池。分析师负责‘五大

竞争优势’的定性和定量的综合评价,金融工

程师负责定性指标的量化和模型选股体系 的运

行,与投资总监和基金主管 评论 后确认备选股

票池。

分析师

金融工程师

4

进一步跟踪研

究个股

分析师依据 投资总监下达的任务 进行独立的研

究工作。股票分析师对备选股票池中的股票进

行深化 的跟踪研讨 ,包括公司调研,建立财务

模型及撰写投资陈述 等;固定收益分析师对宏

观经济和利率变化趋势进行研讨 并撰写固定收

益证券的投资陈述 。依据 投资陈述 经投资会议

评论 后构成 详细 投资方案。

分析师

5 建立投资组合

基金主管 依据 投资总监下达的一级资产配置和

行业配置方案和投资会议构成 的详细 投资方案

构建投资组合。在构建投资组合的过程中,基

基金主管

金融工程师

分析师

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44

金主管 需严厉 遵守基金合同的投资限制及其他

要求,并综合考虑流动性等风险管理的要求与

限制。

6 风险评价

风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部执

行监督、查看 和风险评价 等功用 ,并依风险评

估成绩建议基金主管 调整投资组合以达到兼顾

投资酬劳 及承受 风险的最佳平衡点。

风险管理委员会

监察稽核部

风险管理部

7 信息反馈

基金主管 与分析师依据 体系 的公司调研、产业

分析及微观 政策分析和风险管理部门不间断的

绩效评价 ,当令 反映最新信息并做出投资组合

的及时调整,并向投资总监提交一级资产配置

和行业配置的调整建议。

基金主管

分析师

风险管理部

(七)禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、向别人 借款 或者提供担保;

3、从事承当 无限职责 的投资;

4、经纪其他基金份额,但是 国务院还有 规则 的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资或者经纪基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

6、经纪与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他

重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内情 交易、操纵证券交易价格及其他不合理 的证券交易活动;

8、依照法令 法规有关规则 ,由中国证监会规则 禁止的其他活动。

若法令 法规或监管部门取缔上述禁止性规则 ,实行 适当程序后,本基金投资可不受上述规则 限

制。

(八)投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制:

1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

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3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

4、本基金参加 股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的

股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

5、坚持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

6、本基金投资股权分置改革中发生 的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日

基金资产净值的0.5%,基金持有的悉数 权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的

悉数 基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法令 法规或监

管部门的相关规则 。

7、本基金投资资产撑持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资产撑持证券的比例,

不得超过该资产撑持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例,不

得超过该基金资产净值的10%;基金管理人管理的悉数 证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资

产撑持证券,不得超过其各类资产撑持证券算计 规模的10%;本基金持有的悉数 资产撑持证券,其市

值不得超过该基金资产净值的20%。

8、本基金不得违背 基金合同中有关投资规模 、投资策略、投资比例的规则 ;

9、法令 法规或监管部门对上述比例限制还有 规则 的,从其规则 。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约好 。

因证券市场动摇 、上市公司合并、基金规模改动 等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合

上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规则 的投资比例的,基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。法令

法规还有 规则 的从其规则 。

若法令 法规或监管部门取缔上述限制,实行 适当程序后,本基金投资可不受上述规则 限制。

(九)业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

(80%)沪深300 股票指数收益率 + (20%)中信标普国债指数

(十)风险收益特征

本基金为股票型证券投资基金,其风险收益特征将体现 为较高风险较高收益。

(十)基金管理人代表基金行使股东及债款 人权利的处理原则及方法

1、基金管理人依照 国家有关规则 代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;

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2、不寻求 对上市公司的控股,不参加 所投资上市公司的运营 管理;

3、有利于基金产业 的安全与增值;

4、不通过关联交易为本身 、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不妥 利益。

(十一)基金的融资、融券

本基金可以依据 有关法令 法规和政策的规则 进行融资、融券。

(十二)基金管理人和基金主管 的承诺

1、本基金管理人承诺 严厉 遵守现行有用 的相关法令 法规、《基金合同》和中国证监会的有关规则 ,

建立健全内部控制原则 ,采纳 有用 措施,防止违背 现行有用 的有关法令 、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会有关规则 的行为发生。

2、本基金管理人承诺 严厉 遵守《证券法》、《基金法》及有关法令 法规,建立健全内部控制制

度,采纳 有用 措施,防止下列行为发生:

(1) 将其固有产业 或者别人 产业 混同于基金产业 从事证券投资;

(2) 不公平地对待其管理的不同基金的基金产业 ;

(3) 使用 基金产业 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4) 向基金份额持有人违规承诺 收益或者承当 损失;

(5) 法令 法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺 加强者 员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法令 、法规

及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1) 越权或违规运营 ;

(2) 违背 《基金合同》或托管协议;

(3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4) 在向中国证监会报送的资猜中 弄虚作假;

(5) 回绝 、搅扰 、阻挠或严峻 影响中国证监会依法监管;

(6) 玩忽职守、滥用职权;

(7) 违背 现行有用 的有关法令 、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规则 ,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘 ,还没有 依法公开的基金投资内容、

基金投资方案 等信息;

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(8)违背 证券交易场所《事务 规则》,使用 对敲、倒仓等手法 操纵市场价格,扰乱市场

次序 ;

(9)贬损同行,以举高 自己;

(10)以不合理 手法 寻求 事务 开展 ;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)法令 法规和中国证监会禁止的其他行为。

4、本基金主管 承诺

(1)依照有关法令 法规和《基金合同》的规则 ,本着慎重 的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

(2)晦气 用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3)不违背 现行有用 的有关法令 、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规则 ,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业隐秘 、还没有 依法公开的基金投资内容、

基金投资方案 等信息;

(4)不从事损害基金产业 和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(十三)基金投资组合陈述

本投资组合陈述 所载数据截止日为2009 年6 月30 日,本陈述 中所列财务数据未经审计。

1. 期末基金资产组合:

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 142,187,833.46 86.01

其间 :股票 142,187,833.46 86.01

2 固定收益投资 - -

其间 :债券 - -

资产撑持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其间 :买断式回购的买入返售

金融资产

- -

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5 银行存款和结算备付金算计 22,447,175.29 13.58

6 其他资产 681,900.17 0.41

7 算计 165,316,908.92 100.00

2. 期末股票投资组合:

序号 分 类 市 值(元) 占净值比例

A 农、林、牧、渔业

- -

B 采掘业

16,017,580.00 9.82

C 制造业

41,620,785.96 25.53

C0 其间 :食物 、饮料

9,524,500.00 5.84

C1 纺织、服装、皮裘

- -

C2 木材、家具

- -

C3 造纸、印刷

- -

C4 石油、化学、塑胶、塑料

3,135,200.00 1.92

C5 电子

- -

C6 金属、非金属

11,029,785.96 6.76

C7 机械、设备、仪表

17,931,300.00 11.00

C8 医药、生物制品

- -

C99 其他

- -

D 电力、煤气及水的出产 和供给 业

- -

E 建筑业

- -

F 交通运输、仓储业

3,494,700.00 2.14

G 信息技能 业

6,985,100.00 4.28

H 批发和零售交易

10,608,237.50 6.51

I 金融、保险业

42,992,400.00 26.37

J 房地产业

15,258,060.00 9.36

K 社会效能 业

2,090,000.00 1.28

L 传达 与文化产业

- -

M 综合类

3,120,970.00 1.91

合 计

142,187,833.46 87.20

3. 期末前十名股票明细:

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序号 股票代码股票名称 数量 市 值(元) 占净值比例

1 600036 招商银行 300,000 6,723,000.00 4.12

2 601169 北京银行 400,000 6,504,000.00 3.99

3 600016 民生银行 800,000 6,336,000.00 3.89

4 601328 交通银行 600,000 5,406,000.00 3.32

5 000002 万 科A 420,000 5,355,000.00 3.28

6 600015 华夏银行 400,000 5,012,000.00 3.07

7 000858 五 粮 液 250,000 4,932,500.00 3.03

8 000937 金牛动力 121,400 4,698,180.00 2.88

9 000568 泸州老窖 160,000 4,592,000.00 2.82

10 601166 兴业银行 120,000 4,453,200.00 2.73

4. 期末债券投资组合:

本基金本陈述 期末未持有债券。

5. 期末前五名债券明细:

本基金本陈述 期末未持有债券。

6. 投资组合陈述 附注:

(1) 本陈述 期内,基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或遭到 公开谴

责、处分 的。

(2) 基金投资的前十名股票中,无超出基金合同规则 备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产的构成:

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 255,298.78

2 应收证券清算款 324,810.74

3 应收股利 11,340.00

4 应收利息 5,474.52

5 应收申购款 84,976.13

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6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 算计 681,900.17

(4)基金持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本陈述 期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)基金主动投资权证交易状况

本基金本陈述 期末前十名股票中不存在流通受限的状况 。

(十四)基金的业绩

本基金的过往业绩不代表未来体现 。

1. 净值增加 率与业绩比较基准收益率比较:

阶段 基金份额

净值增加

率①

基金份额

净值增加

率规范 差

业绩比

较基准

收益率

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③ ②-④

最近一个月 10.74% 1.15% 11.62% 0.98% -0.88% 0.17%

最近三个月 27.07% 1.38% 20.74% 1.24% 6.33% 0.14%

最近六个月 51.37% 1.49% 56.52% 1.57% -5.15% -0.08%

自基金合同生

效起至今

52.40% 1.10% 14.59% 2.06% 37.81% -0.96%

注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包括持有人认购或交易

基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或交易基金的各项费用后,实践 收益水平要

低于所列数字。

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2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增加 率与同期业绩比较基准的改动 比较。

基金累计净值增加 率与业绩比较基准收益率的前史 走势比照

注:1)自基金合同生效日至本陈述 期末,本基金运作时间未满一年;

2)依据 本基金基金合同,本基金资产的投资比例为:股票占基金净资产的60-95%(含权证0-3%),

债券0-35%。现金和1 年内到期的国债、中央银行收据 以及政策性金融债类资产不低于5%。本基金

以具有综合竞争优势的企业作为主要投资对象,该类股票占股票资产净值的比例不低于80%。上述投

资比例限制自基金合同生效6 个月起生效。

3)本基金的上述业绩体现 数据已通过 基金托管人的复核。

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八、基金产业

(一)基金产业 的构成

基金产业 的构成主要有:

1、银行存款及其应计利息;

2、清算备付金及其应计利息;

3、依据 有关规则 交纳 的保证金及其应收利息;

4、应收证券交易清算款;

5、应收申购款;

6、股票投资及其估值调整;

7、债券投资及其估值调整和应计利息;

8、权证投资及其估值调整;

9、其他投资及其估值调整;

10、其他资产等。

(二)基金资产总值与基金资产净值

基金资产总值是指基金具有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的

价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是指核算 日基金资产净值除以核算 日发行在外的基金份额总数。

(三)基金产业 的账户

本基金以基金的名义开立银行存款帐户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备

付金账户,并以基金托管人和“申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金”联名的方式开立基金证券

账户、以“申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民

银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金出售 代理人和基金注册挂号 机构

自有的产业 账户以及其他基金产业 账户相独立。

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(四)基金产业 的保管和处分

1、本基金的基金产业 独立于基金管理人、基金托管人、基金注册挂号 机构和基金出售 代理人的

产业 ,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册挂号 机构和基金出售 代理人不得

将基金产业 归入其固有产业 ;

2、基金管理人、基金托管人因基金产业 的管理、运用或者其他情形而取得的产业 和收益,归入

基金产业 。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,

基金产业 不属于其清算产业 。

4、非因基金产业 本身承当 的债务,不得对基金产业 强制执行。基金管理人、基金托管人、基金

注册挂号 机构和基金出售 代理人以其自有的产业 承当 其本身 的法令 职责 ,其债款 人不得对本基金的

基金产业 行使请求冻住 、扣押或其它权利。

5、基金管理人管理运作基金产业 所发生 的债款 ,不得与其固有产业 发生 的债务彼此 抵消;基金

管理人管理运作不同基金的基金产业 所发生 的债款 债务不得彼此 抵消。

6、除依法令 法规和《基金合同》的规则 处格外 ,基金产业 不得被处分。

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九、基金资产估值

(一)估值用意

基金资产估值的用意是客观、精确 地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估值后确定

的基金资产净值而核算 出的基金份额净值,是核算 基金申购与赎回价格的基础。

(二)估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法令 法规规则 需要对外披露基金

净值的非营业日。

(三)估值对象

基金所具有 的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

(四)估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值成绩加盖事务 公章以书面形式

加密传真至基金托管人,基金托管人按法令 法规、《基金合同》规则 的估值方法、时间、程序进行

复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值成绩上加盖事务 公章返回给基金管理人;月末、年

中和年底 估值复核与基金管帐 账用意核对同时进行。

(五)估值方法

本基金按以下方式进行估值:

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘

价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收

盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种 的现行市价及重大

变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

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(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日

后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变

化的,可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息

得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易

日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定

公允价格;

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,选用 估值技能 确定公允价值。交易所上市的资产

撑持证券,选用 估值技能 确定公允价值,在估值技能 难以可靠计量公允价值的状况 下,按本钱 估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下状况 处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收

盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)初度 公开发行未上市的股票、债券和权证,选用 估值技能 确定公允价值,在估值技能 难以

可靠计量公允价值的状况 下,按本钱 估值。

(3)初度 公开发行有明确锁守时 的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票

的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁守时 的股票,按监管机构或行业协会有关规则 确定公

允价值。

3、因持有股票而享有的配股权,选用 估值技能 确定公允价值。

4、全国银行间债券市场交易的债券、资产撑持证券等固定收益品种 ,选用 估值技能 确定公允价

值。

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5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

6、如有确凿证据标明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可依据 详细

状况 与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

7、相关法令 法规以及监管部门有强制规则 的,从其规则 。如有新增事项,按国家最新规则 估值。

依据 《基金法》,基金管理人核算 并布告 基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人核算

的基金资产净值。因此,就与本基金有关的管帐 问题,如经相关各方在对等 基础上充沛 评论 后,仍

无法达到 一致的定见 ,依照 基金管理人对基金资产净值的核算 成绩对外予以公布。

(六)基金份额净值确实 认和估值过错 的处理

基金份额净值的核算 保留到小数点后4 位,小数点后第5 位四舍五入。当本基金估值导致基金份

额净值小数点后4 位以内的核算 发生差错时视为估值过错 。估值过错 实践 发生时,基金管理人应当

当即 纠正,并采纳 合理的措施防止损失进一步扩展 。当过错 达到或超过基金资产净值的0.25%时,

基金管理人应报中国证监会备案;当估值过错 差错 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公

告,并报中国证监会备案。因基金估值过错 给投资者形成 损失的,应先由基金管理人承当 ,基金管

理人对不该 由其承当 的职责 ,有权向过错人追偿。

关于差错处理,本合同的当事人依照 以下约好 处理:

1、差错类型

本基金运作过程中,假如 因为 基金管理人或基金托管人、或注册挂号 机构、或代理出售 机构、或

投资者本身 的过错形成 差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的职责 人应当对因为 该差错遭受损

失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承当 赔偿职责 。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据核算 差错、体系 故障差

错、下达指令差错等;关于 因技能 原因引起的差错,若系同行业现有技能 水平无法预见、无法防止 、

无法抗拒,则属不可抗力,依照 下述规则 执行。

因为 不可抗力原因形成 投资者的交易资料灭失或被过错 处理或形成 其他差错,因不可抗力原因出

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现差错的当事人不对其他当事人承当 赔偿职责 ,但因该差错取得不妥 得利的当事人仍应负有返还不

当得利的义务。

2、差错处理原则

(1)差错已发生,但还没有 给当事人形成 损失时,差错职责 方应及时协调各方,及时进行更正,

因更正差错发生的费用由差错职责 方承当 ;因为 差错职责 方未及时更正已发生 的差错,给当事人造

成损失的由差错职责 方承当 ;若差错职责 方现已 积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间

进行更正而未更正,则其应当承当 相应赔偿职责 。差错职责 方应对更正的状况 向有关当事人进行确

认,确保差错已得到更正。

(2)差错的职责 方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对直接 损失负责,并且仅对差错

的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而取得 不妥 得利的当事人负有及时返还不妥 得利的义务。但差错职责 方仍应对差错

负责,假如 因为 取得 不妥 得利的当事人不返还或不悉数 返还不妥 得利形成 其他当事人的利益损失

(“受损方”),则差错职责 方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的规模 内对取得 不妥 得

利的当事人享有要求交给 不妥 得利的权利;假如 取得 不妥 得利的当事人现已 将此部分不妥 得利返还

给受损方,则受损方应当将其现已 取得 的赔偿额加上现已 取得 的不妥 得利返还的总和超过其实践 损

失的差额部分支付给差错职责 方。

(4)差错调整选用 尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错职责 方回绝 进行赔偿时,假如 因基金管理人过错形成 基金资产损失时,基金托管人应

为基金的利益向基金管理人追偿,假如 因基金托管人过错形成 基金资产损失时,基金管理人应为基

金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方形成 基金资产的损失,并回绝 进

行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

(6)假如 呈现 差错的当事人未按规则 对受损方进行赔偿,并且依据法令 、行政法规、《基金合同》

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或其他规则 ,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承当 了赔偿职责 ,则基金管理人

有权向呈现 过错的当事人进行追索,并有官僚 求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

(7)按法令 法规规则 的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并依据 差错发生的原因确定差错的职责 方;

(2)依据 差错处理原则或当事人协商的方法对因差错形成 的损失进行评价 ;

(3)依据 差错处理原则或当事人协商的方法由差错的职责 方进行更正和赔偿损失;

(4)依据 差错处理的方法,需要修正 基金注册挂号 机构的交易数据的,由基金注册挂号 机构进

行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值核算 过错 差错 达到基金份额净值的0.25%时,基金管

理人应当陈述 中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值核算 过错 差错 达到基金份额净值

的0.5%时,基金管理人应当布告 并报中国证监会备案。

(七)暂停估值的情形

1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假期 或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法精确 评价 基金资产价值时;

3、中国证监会认定的其他情形。

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(八) 特殊情形的处理

1、基金管理人按估值方法的第6 项进行估值时,所形成 的差错 不作为基金资产估值过错 处理;

2、因为 证券交易所及其挂号 结算公司发送的数据过错 ,或因为 其他不可抗力原因,基金管理人

和基金托管人虽然现已 采纳 必要、适当、合理的措施进行查看 ,但是 未能发现该过错 的,由此形成

的基金资产估值过错 ,基金管理人和基金托管人可以革除 赔偿职责 。但基金管理人、基金托管人应

当积极采纳 必要的措施消除由此形成 的影响。”

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十、基金收益分配

(一)基金收益的构成

基金收益包括:基金投资所得盈利 、股息、债券利息、收据 投资收益、经纪证券差价、银行存

款利息以及其他收入。因运用基金产业 带来的本钱 或费用的节约计入收益。

(二)基金净收益

基金净收益为基金收益扣除依照 有关规则 可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

(三)基金收益分配原则

1、本基金的每份基金份额享有平等 分配权;

2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承当 ;

4、本基金收益每一年 最多分配12 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的10%;

5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与盈利 再投资,基金份额持有人可选择现金盈利 或

将现金盈利 按除息日的基金份额净值主动 转为基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本

基金默许 的收益分配方式是现金分红;

6、法令 法规或监管机构还有 规则 的从其规则 。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配

方式、支付方式等内容。

(五)收益分配方案确实 定、布告 与施行

1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基金管理人按法令 法规

的规则 布告 并向中国证监会备案。

2、在分配方案公布后(依据详细 方案的规则 ),基金管理人就支付的现金盈利 向基金托管人发送

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划款指令,基金托管人依照 基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

(六)基金收益分配中发生的费用

1、收益分配选用 盈利 再投资方式免收再投资的费用。

2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承当 ;假如 基金份额持有人所

获现金盈利 不足支付前述银行转账等手续费用,注册挂号 机构主动 将该基金份额持有人的现金盈利

按除权日的基金份额净值转为基金份额。

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十一、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用的品种 :

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后的信息披露费用;

(4)基金份额持有人大会费用;

(5)基金合同生效后与基金有关的管帐 师费和律师费;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金产业 拨划支付的银行费用;

(8)依照 国家有关规则 可以在基金产业 中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法令 法规规则 的规模 内依照 公允的市场价格确定,法令 法规另

有规则 时从其规则 。

本基金终止清算时所发生费用,按实践 开销 额从基金资产中扣除。

2、基金管理人的管理费计提方法、计提规范 和支付方式

基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。核算 方法如下:

H = E ×1.5% ÷ 当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日核算 ,逐日累计至每一个 月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支付给基

金管理人,若遇法定节假期 、公休日等,支付日期顺延。

3、基金托管人的托管费计提方法、计提规范 和支付方式

基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。核算 方法如下:

H = E × 0.25% ÷ 当年天数,其间 :

H 为每日应计提的基金托管费

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E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日核算 ,逐日累计至每一个 月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。若

遇法定节假期 、公休日等,支付日期顺延。

(二)与基金出售 有关的费用

1、认购费用

本基金认购采纳 金额认购的方式,认购费率最高不超过认购金额的 1.2%,在认购时收取并

由认购人承当 ,按认购金额分段设定如下:

认购金额(元) 认购费率

100 万以下 1.2%

100 万(含)-500 万 0.8%

500 万(含)-1,000 万 0.3%

1,000 万(含)以上 1000 元/笔

2、申购费用

本基金申购费用在申购时收取并由申购人承当 ,

基金管理人有权规则 投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用,详细 处理 规

则和费率由基金管理人届时在布告 或更新的招募说明书中明确后执行。

申购费率为最高不超过 1.5%,按申购金额分段设定如下:

申购金额(元) 申购费率

100 万以下 1.5%

100 万(含)-500 万 1.0%

500 万(含)-1,000 万 0.5%

1,000 万(含)以上 1000 元/笔

3、赎回费用

赎回费率为最高不超过 0.5%,按持有时间分段设定如下:

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持有时间赎回费率

1 年以下0.5%

1 年(含1 年)至2 年0.25%

2 年以上(含2 年) 0%

本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取,扣除赎回手续费后的余额归基金资产,赎回费

归基金资产的部分为赎回费的25%。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未实行 或未完全实行 义务导致的费用开销 或基金产业 的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、管帐 师和律师费、信息披露费用等

费用;

4、其他依据 相关法令 法规及中国证监会的有关规则 不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可依据 基金开展 状况 调整基金管理费率、基金托管费率

等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费

率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人有必要 最迟于新的费率施行 日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上布告 并

报中国证监会备案。

(五)基金的税收

基金和基金份额持有人依据 国家法令 法规的规则 ,实行 交税 义务。

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十二、基金的管帐 和审计

(一)基金管帐 政策

1、基金管理人为本基金的基金管帐 职责 方;

2、基金的管帐 年度为公历每一年 1月1日至12月31日;基金初度 征集 的管帐 年度按如下原则:假如

《基金合同》生效少于2个月,并入下一个管帐 年度;

3、基金的管帐 核算以人民币为记帐本位币,记帐单位是人民币元;

4、管帐 原则 执行国家有关的管帐 原则 ;

5、本基金独立建帐、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完好 的基金管帐 帐目、凭据 (原始凭据 由托管行保管)并

进行日常的管帐 核算,依照 有关规则 编制基金管帐 报表;

7、基金托管人每个月 与基金管理人就基金的管帐 核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

(二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请 与基金管理人、基金托管人彼此 独立的具有证券从业资历 的管帐 师事务所及

其注册管帐 师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、管帐 师事务所替换 经办注册管帐 师,应事前 征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有足够 理由替换 管帐 师事务所,经基金托管人(或基金管理人)

同意,并报中国证监会备案后可以替换 。替换 管帐 师事务所需在2 日内涵 至少一家指定媒体及基金

管理人网站布告 并报中国证监会备案。

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十三、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作方法 》、《信息披露方法 》、基金合同及其他有关

规则 。

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、招集 基金份额持有人大会的基金份额持

有人等法令 法规和中国证监会规则 的天然 人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人依照 法令 法规和中国证监会的规则 披露基金信息,并保证所披露信息的

真实性、精确 性和完好 性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规则 时间内,将应予披露的基金信息通过指定媒体和

基金管理人、基金托管人的互联网网站等前语 披露,并保证基金投资者可以 依照 基金合同约好 的时

间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗失 ;

2、对证券投资业绩进行猜想 ;

3、违规承诺 收益或者承当 损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额出售 机构;

5、登载任何天然 人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或引荐 性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应选用 中文文本。好像 时选用 外文文本的,基金信息披露义务人应保

证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息选用 阿拉伯数字;除特别说明外,钱银 单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、招募说明书、基金合同、托管协议

基金征集 请求 经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售 3 日前,将招募说明书、基金

合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协

议登载在网站上。

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(1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的悉数 事项,说明基金认购、申购和赎

回组织 、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人效能 等内容。本基金合

同生效后,基金管理人在每6 个月完毕 之日起45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新

后的招募说明书摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管理人在布告 的15 日前向中国证

监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规

则及详细 程序,说明基金产品的特性等触及 基金投资者重大利益的事项的法令 文件。

(3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金产业 保管及基金运作监督等活动中的权利、

义务关系的法令 文件。

2、基金份额发售布告

基金管理人应当就基金份额发售的详细 事宜编制基金份额发售布告 ,并在披露招募说明书的当

日登载于指定媒体和基金管理人网站上。

3、基金合同生效布告

基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载基金合同生效公

告。

4、基金开始申购、赎回布告

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定媒体及基金管理人网站上布告 。

5、基金资产净值、基金份额净值布告

本基金合同生效后,在开始处理 基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周布告 一次

基金份额净值。

在开始处理 基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每一个 开放日的次日,通过网站、申购

赎回代理机构以及其他前语 ,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当布告 半年度和年度终究 一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管

理人应当在前款规则 的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登

载在指定媒体和基金管理人网站上。

6、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计

算方式及有关申购、赎回费率,并保证基金投资者可以 在基金份额代销网点查阅或者复制前述信息

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资料。

7、基金守时 陈述 ,包括基金年度陈述 、基金半年度陈述 和基金季度陈述

基金管理人应当在每一年 完毕 之日起 90 日内,编制完成基金年度陈述 ,并将年度陈述 正文登载于

网站上,将年度陈述 摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。基金年度陈述 的财务管帐 陈述 应当

通过 审计。

基金管理人应当在上半年完毕 之日起 60 日内,编制完成基金半年度陈述 ,并将半年度陈述 正文

登载在网站上,将半年度陈述 摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。

基金管理人应当在每一个 季度完毕 之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度陈述 ,并将季度陈述

登载在指定媒体和基金管理人网站上。

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度陈述 、半年度陈述 或者年度陈述 。

基金守时 陈述 在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所地点

地中国证监会派出机构备案。报备应中选 用 电子文本和书面陈述 两种方式。

8、暂时 陈述

本基金发生重大工作 ,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制暂时 陈述 书,予以布告 ,并在公

开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所地点 地中国证监会派出机构备案。

前款所称重大工作 ,是指可能对基金份额持有人权益或者基金发生 重大影响的下列工作 :

(1)基金份额持有人大会的召开;

(2)提前终止基金合同;

(3)转换基金运作方式;

(4)替换 基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

(7)基金征集 期延长;

(8)基金管理人的董事长、总主管 及其他高级管理人员、基金主管 和基金托管人基金托管部门负

责人发生改动 ;

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过50%;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要事务 人员在一年内改动 超过30%;

(11)触及 基金管理人、基金产业 、基金托管事务 的诉讼;

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(12)基金管理人、基金托管人遭到 监管部门的调查;

(13)基金管理人及其董事、总主管 及其他高级管理人员、基金主管 遭到 严峻 行政处分 ,基金托管

人及其基金托管部门负责人遭到 严峻 行政处分 ;

(14)重大关联交易事项;

(15)基金收益分配事项;

(16)管理费、托管费等费用计提规范 、计提方式和费率发生变更;

(17)基金份额净值计价过错 达基金份额净值0.5%;

(18)基金改聘管帐 师事务所;

(19)基金变更、添加 或减少出售 代理机构;

(20)基金替换 注册挂号 机构;

(21)基金开始处理 申购、赎回;

(22)基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

(23)基金暂停承受 申购、赎回请求 ;

(24)基金暂停承受 申购、赎回请求 后从头 承受 申购、赎回请求 ;

(25)基金推出新事务 或效能 ;

(26)中国证监会规则 的其他事项。

9、弄清 布告

在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中呈现 的或者在市场上流传的音讯 可能对基金份额净

值发生 误导性影响或者引起较大动摇 的,相关信息披露义务人知悉后应当当即 对该音讯 进行公开澄

清,并将有关状况 当即 陈述 中国证监会。

10、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会抉择 的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以布告 。召开基

金份额持有人大会的,招集 人应当至少提前30 日布告 基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、

审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行招集 基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有

人大会抉择 的事项不依法实行 信息披露义务的,招集 人应当实行 相关信息披露义务。

11、中国证监会规则 的其他信息。

(六)信息披露事务管理

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基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理原则 ,指定专人负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合 中国证监会相关基金信息披露内容与格局 准

则的规则 。

基金托管人应当依照 相关法令 法规、中国证监会的规则 和基金合同的约好 ,对基金管理人编制

的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金守时 陈述 和守时 更新的招募说明

书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外,还可以依据 需要

在其他公共媒体披露信息,但是 其他公共媒体不得早于指定媒体和基金管理人网站披露信息,并且

在不同媒体上披露同一信息的内容应当一致。

(七)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额代销机构的住所,供

大众 查阅、复制。

基金守时 陈述 公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供大众 查阅、复制。

基金投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

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十四、风险揭示

本基金面对 的风险主要有: 市场风险、流动性风险、政策风险、信用风险、道德 风险、营运风

险、管理风险和其他风险。

(一)市场风险

指金融东西 或证券的价值对市场参数变化的敏理性 ,是基金资产运作中所不可防止 地承受 因市

场任何动摇 而发生 的风险;其间 包括:

经济周期风险:市场的收益水平随经济运转 的周期性改动 而改动 ,基金所投资于国债与上市公

司股票的收益水平也会随之变化,从而发生 风险;

利率风险:金融市场利率动摇 会导致证券市场价格和收益率的改动 ,直接影响基金所投资的国

债与股票的价格和收益率,从而给基金的投资带来风险;

上市公司运营 风险:假如 基金所投资的上市公司运营 不善,会导致其股票价格的下跌,或股息、

盈利 减少,使基金投资收益下降,从而给基金的投资带来风险;

购买力风险:基金的收益主要通过现金的形式来分配,而现金可能因为通货膨胀影响而使购买

力下降,从而使基金的实践 投资收益下降。

(二)流动性风险

流动性风险包括两类。一是指在市场中的投资操作因为 市场的深度限制或因为 市场剧烈动摇 而

导致投资交易无法完成 或不能以当时 合理的价格完成 ,从而可能为基金带来投资损失的风险。二是

指开放式基金因为 申购赎回要求可能导致流动资金不足的风险。

(三)政策风险

指政府各种经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产带来的风险;政策风险包括:货

币政策的改动 、财务 政策的动摇 、税收政策的改动 、产业政策的改动 、进出口政策的改动 等政策的

改动 引发的市场价格改动 ,对公司所管理的基金资产带来的风险。

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(四)信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、回绝 支付到期本息等状况 ,

从而导致基金资产损失。

(五)道德 风险

是由员工之行为违背 法令 法规、监管部门之规则 及公认的道德 规范 ,损害客户或公司利益所造

成的风险。

(六)营运风险

指因为 公司组织结构不健全,内部管理的缝隙 与人为失误所蕴藏的风险。营运风险可以分内涵

和外在风险两方面。

内涵 风险包括因人员、体系 和程序而衍生的风险如人为错失、犯法行为、未授权活动、人员损

失等操风格 险、技能 风险、体系 安稳 设备 等风险和决策及程序风险;

外在风险主要因其他风险如法规、法令 、公共职责 等发生 的营运风险。

(七)管理风险

基金管理人的专业技能、研讨 能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济

形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时,基金管理人的投资管理原则 、

风险管理和内部控制原则 是否健全,能否有用 防备 道德 风险和其他合规性风险,以及基金管理人的

职业道德 水对等 ,也会对基金的风险收益水平形成 影响。

(八)其他风险

1、因金融市场危机、行业竞争压力可能发生 的风险;

2、战役 、天然 灾祸 等不可抗力因素的呈现 ,可能严峻 影响证券市场运转 ,导致基金资产损失;

和其他意外导致的风险。

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十五、基金合同的变更、终止与基金产业 的清算

(一)《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:

(1)替换 基金管理人;

(2)替换 基金托管人;

(3)转换基金运作方式;

(4)提高基金管理人、基金托管人的酬劳 规范 ,但依据 法令 法规的要求提高该等酬劳 规范

的除外;

(5)变更基金类别;

(6)变更基金投资方针 、投资规模 或投资策略;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金份额持有人大会召开程序;

(9)终止《基金合同》;

(10)其他可能对基金当事人权利和义务发生 重大影响的事项;

(11)法令 法规、基金合同或中国证监会规则 的其他情形。

但呈现 下列状况 时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意后变

更并布告 ,并报中国证监会备案:

(1)因相应的法令 法规发生改动 并属于基金合同有必要 遵照进行变更的情形;

(2)基金合同的变更其实不 触及 本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;

(3)因为基金合同当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基

金合同内容有必要 作出相应改动 的;

(4)除依照 法令 法规和《基金合同》规则 应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,并经中国证监

会核准或出具无贰言 定见 之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后2 日

内涵 指定媒体和基金管理人网站布告 。

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(二)《基金合同》的终止

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会抉择 终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;

3、《基金合同》约好 的其他情形;

4、相关法令 法规和中国证监会规则 的其他状况 。

(三)基金产业 的清算

1、基金清算小组

(1) 自基金合同终止事由呈现 之日起30 个工作日内建立 基金清算小组,基金清算小组在中国

证监会的监督下进行基金产业 清算。

(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关事务 资历 的注册管帐 师、

律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘任 必要的工作人员。

(3)基金清算小组负责基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进

行必要的民事活动。

2、基金产业 清算程序

(1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接收 基金产业 ;

(2)对基金产业 和债款 债务进行整理 和确认;

(3)对基金产业 进行估价和变现;

(4)制造 基金产业 清算陈述 ;

(5)聘请 律师事务所对清算陈述 出具法令 定见 书;

(6)聘请 管帐 师事务所对清算陈述 进行审计;

(7)将基金产业 清算成绩陈述 中国证监会;

(8)公布基金产业 清算陈述 ;

(9)对基金剩余产业 进行分配。

3、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金产业 清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金

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清算小组优先从基金产业 中支付。

4、基金产业 按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金产业 未按前款(1)-(3)项规则 清偿前,不分配给基金份额持有人。

5、基金产业 清算的布告

基金产业 清算陈述 于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金清算小组布告 ;

清算过程中的有关重大事项须及时布告 。

6、基金产业 清算账册及文件的保存

基金产业 清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。

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十六、基金合同内容摘要

(一)基金管理人的权利与义务

1、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关规则 ,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法征集 基金;

(2)自本基金合同生效之日起,依照有关法令 法规和本基金合同的规则 独立运用基金产业 ;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法令 法规规则 或中国证监会同意 的其他费用;

(4)依法出售 基金份额;

(5)依照有关规则 行使因基金产业 投资于证券所发生 的权利;

(6)在符合 有关法令 法规和本基金合同的条件 下,拟定 和调整有关基金认购、申购、赎回、转

换、非交易过户、转托管等事务 的规则,抉择 基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方

式;

(7)依据 本基金合同及有关规则 监督基金托管人,关于 基金托管人违背 了本基金合同或有关法

律法规规则 的行为,对基金产业 、其他基金当事人的利益形成 重大损失的情形,应及时呈报中国证监

会和银行业监督管理机构,并采纳 必要措施保护基金及相关基金当事人的利益;

(8)在基金合同约好 的规模 内,回绝 或暂停受理申购、赎回和转换请求 ;

(9)自行担任基金注册挂号 机构或选择、替换 注册挂号 机构,并对注册挂号 机构的代理行为进

行必要的监督和查看 ;

(10)选择、替换 代销机构,并依据出售 代理协议和有关法令 法规,对其行为进行必要的监督和

查看 ;

(11)在基金托管人替换 时,提名新的基金托管人;

(12)依法招集 基金份额持有人大会;

(13)选择、替换 律师事务所、管帐 师事务所、证券生意 商或其他为基金提供效能 的外部机构;

(14)依据 国家有关规则 ,在法令 法规允许的条件 下,以基金的名义依法为基金融资、融券;

(15)法令 法规规则 的其他权利。

2、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关规则 ,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法征集 基金,处理 或者委托经由证监会认定的其他机构代为处理 基金份额的发售、申购、

赎回和注册挂号 事宜;

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(2)处理 基金备案手续;

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金产业 ;

(4)配备 足够的具有专业资历 的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的运营 方式管理和运

作基金产业 ;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,保证所管理的基金财

产和基金管理人的产业 彼此 独立,对所管理的不同基金产业 分别管理,分别记账,分别进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规则 外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得

委托第三人运作基金产业 ;

(7)依法承受 基金托管人的监督;

(8)核算 并布告 基金资产净值与基金份额价值,确定基金份额申购、赎回价格;

(9)采纳 适当合理的措施使核算 基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合 基金合平等 法令 文

件的规则 ;

(10)按规则 受理基金份额的申购和赎回请求 ,及时、足额支付赎回款项;

(11)进行基金管帐 核算并编制基金财务管帐 陈述 ;

(12)编制中期和年度基金陈述 ;

(13)严厉 依照 《基金法》、基金合同及其他有关规则 ,实行 信息披露及陈述 义务;

(14)保存 基金商业隐秘 ,不得泄露基金投资方案 、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其

他有关规则 还有 规则 外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向别人 泄露;

(15)依照 基金合同的约好 确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规则 招集 基金份额持有人大会或合作 基金托管人、

基金份额持有人依法招集 基金份额持有人大会;

(17)保存基金产业 管理事务 活动的记载 、账册、报表和其他相关资料;

(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者施行 其他法令 行为;

(19)组织并参加基金产业 清算小组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分配;

(20)因违背 基金合同导致基金产业 的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承当 赔偿职责 ,

其赔偿职责 不因其退任而革除 ;

(21)基金托管人违背 基金合同形成 基金产业 损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

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(22)按规则 向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

(23)建立并保存基金份额持有人名册;

(24)面对 解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时陈述 中国证监会并告诉 基金托管人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的抉择 ;

(26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动;

(27)依照法令 法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金产业 投

资于证券所发生 的权利,不寻求 对上市公司的控股和直接收 理;

(28)法令 法规、基金合同规则 的以及中国证监会要求的其他义务。

(二)基金托管人的权利与义务

1、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关规则 ,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)取得 基金托管费;

(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金产业 ;

(4)在基金管理人替换 时,提名新任基金管理人;

(5)依据 本基金合同及有关规则 监督基金管理人,关于 基金管理人违背 本基金合同或有关法令

法规规则 的行为,对基金产业 、其他基金合同当事人的利益形成 重大损失的情形,应及时呈报中国证

监会,并采纳 必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益;

(6)依法招集 基金份额持有人大会;

(7)按规则 取得基金份额持有人名册;

(8)法令 法规规则 的其他权利。

2、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关规则 ,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金产业 ;

(2)设立专门的基金托管部,具有符合 要求的营业场所,配备 足够的、合格的熟悉基金托管业

务的专职人员,负责基金产业 托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,确保基金产业 的安全,

保证其托管的基金产业 与基金托管人自有产业 以及不同的基金产业 彼此 独立;对所托管的不同基金财

产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册挂号 、账户设置、资金划拨、账册

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79

记载 等方面彼此 独立;

(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规则 外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得

委托第三人托管基金产业 ;

(5)保管由基金管理人代表基金签定 的与基金有关的重大合同及有关凭据 ;

(6)按规则 开设基金产业 的资金账户和证券账户;

(7)保存 基金商业隐秘 。除《基金法》、基金合同及其他有关规则 还有 规则 外,在基金信息公开

披露前应予保密,不得向别人 泄露;

(8)对基金财务管帐 陈述 、中期和年度基金陈述 出具定见 ,说明基金管理人在各重要方面的运

作是否严厉 依照 基金合同的规则 进行;假如 基金管理人有未执行基金合同规则 的行为,还应当说明基

金托管人是否采纳 了适当的措施;

(9)保存基金托管事务 活动的记载 、账册、报表和其他相关资料不少于15 年;

(10)依照 基金合同的约好 ,依据 基金管理人的投资指令,及时处理 清算、交割事宜;

(11)处理 与基金托管事务 活动有关的信息披露事项;

(12)复核、审查基金管理人核算 的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

(13)依照 规则 监督基金管理人的投资运作;

(14)按规则 制造 相关账册并与基金管理人核对;

(15)依据基金管理人的指令或有关规则 向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(16)依照 规则 招集 基金份额持有人大会或合作 基金管理人或基金份额持有人依法自行招集 基金

份额持有人大会;

(17)因违背 基金合同导致基金产业 损失,应承当 赔偿职责 ,其赔偿职责 不因其退任而革除 ;

(18)按规则 监督基金管理人依照 法令 法规规则 和基金合同实行 其义务,基金管理人因违背 基金

合同形成 基金产业 损失时,应为基金向基金管理人追偿;

(19)依据 本基金合同和托管协议规则 建立并保存基金份额持有人名册;

(20)参加基金产业 清算组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分配;

(21)面对 解散、依法被撤销、破产或者由接收 人接收 其资产时,及时陈述 中国证监会和中国银

监会,并告诉 基金管理人;

(22)执行生效的基金份额持有人大会的抉择 ;

(23)法令 法规、基金合同规则 的以及中国证监会要求的其他义务。

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(三)基金份额持有人的权利与义务

基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即标明 其对基金合同的完全供认 和接

受。基金份额持有人作为基金合同当事人其实不 以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有平等 的合法权益。

1、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关法令 法规的规则 ,基金份额持有人的权利包括但不

限于:

(1)分享基金产业 收益;

(2)参加 分配清算后的剩余基金产业 ;

(3)依法转让或者请求 赎回其持有的基金份额;

(4)依照 规则 要求召开基金份额持有人大会;

(5)到会 或者委派代表到会 基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提申述起因讼;

(9)法令 法规和基金合同规则 的其他权利。

2、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关法令 法规的规则 ,基金份额持有人的义务包括但不

限于:

(1)遵遵法 令 法规、基金合同及其他有关规则 ;

(2)交纳 基金认购、申购款项及法令 法规、基金合同和招募说明书规则 的费用;

(3)在持有的基金份额规模 内,承当 基金亏本 或者基金合同终止的有限职责 ;

(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

(5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处

取得 的不妥 得利;

(7)法令 法规和基金合同规则 的其他义务。

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(四)基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表一起组成。基金份额持

有人持有的每一基金份额具有 对等 的投票权。

1、 召开事由

1) 当呈现 或需要抉择 下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同;

(2)转换基金运作方式;

(3)变更基金类别;

(4)变更基金投资方针 、投资规模 或投资策略;

(5)变更基金份额持有人大会议事程序;

(6)替换 基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的酬劳 规范 。但依据 法令 法规的要求提高该等酬劳 规范 的除

外;

(8)本基金与其他基金的合并;

(9)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(10)对基金合同当事人权利、义务发生 重大影响,需召开基金份额持有人大会的其他事项;

(11)法令 法规、基金合同或中国证监会规则 的其他情形。

2) 以下状况 可由基金管理人和基金托管人协商后修正 ,不需召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承当 的费用;

(2)在法令 法规和本基金合同规则 的规模 内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式;

(3)因相应的法令 法规发生改动 有必要 对基金合同进行修正 ;

(4)基金合同的修正 不触及 本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

(5)基金合同的修正 对基金份额持有人利益无实质性晦气 影响;

(6)除依照 法令 法规或本基金合同规则 应当召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、 会议招集 人及招集 方式

1)除法令 法规或本基金合同还有 约好 外,基金份额持有人大会由基金管理人招集 。基金管理人

未按规则 招集 或者不能招集 时,由基金托管人招集 。

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2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出版 面提议。基金

管理人应当自收到书面提议之日起10 日内抉择 是否招集 ,并书面奉告 基金托管人。基金管理人抉择

招集 的,应当自出具书面抉择 之日起60 日内召开;基金管理人抉择 不招集 ,基金托管人仍认为有必

要召开的,应当自行招集 。

3)代表基金份额10%以上(以上含本数,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有

人大会的,应当向基金管理人提出版 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内抉择 是

否招集 ,并书面奉告 提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人抉择 招集 的,应当自

出具书面抉择 之日起60 日内召开;基金管理人抉择 不招集 ,代表基金份额10%以上的基金份额持有人

仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出版 面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10

日内抉择 是否招集 ,并书面奉告 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人抉择 招集

的,应当自出具书面抉择 之日起60 日内召开。

4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管

理人、基金托管人都不招集 的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行招集 基金份额持有

人大会,但应当至少提前30 日向中国证监会备案。

5)基金份额持有人依法自行招集 基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当合作 ,

不得阻碍、搅扰 。

3、 召开基金份额持有人大会的告诉 时间、告诉 内容、告诉 方式

1)基金份额持有人大会的招集 人(以下简称“招集 人”)负责选择确定开会时间、地址 、方式和

权益挂号 日。召开基金份额持有人大会,招集 人有必要 于会议召开日前30 日在指定媒体和基金管理人

网站布告 。基金份额持有人大会告诉 须至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地址 和到会 方式;

(2)会议拟审议的主要事项;

(3)会议形式;

(4)议事程序;

(5)有权到会 基金份额持有人大会的权益挂号 日;

(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有用 期限等)、送达时间

和地址 ;

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83

(7)表决方式;

(8)会务常设联络 人姓名、电 话;

(9)到会 会议者有必要 准备的文件和有必要 实行 的手续;

(10)招集 人需要告诉 的其他事项。

2)选用 通讯方式开会并进行表决的状况 下,由招集 人抉择 通讯方式和书面表决方式,并在会议

告诉 中说明本次基金份额持有人大会所采纳 的详细 通讯方式、委托的公证机关及其联络 方式和联络

人、书面表达定见 的寄交的截止时间和收取方式。

3) 选用 通讯方式开会并进行表决的状况 下,如招集 人为基金管理人,还应另行书面告诉 基金托

管人到指定地址 对书面表决定见 的计票进行监督;如招集 人为基金托管人,则招集 人应另行书面告诉

基金管理人到指定地址 对书面表决定见 的计票进行监督;如招集 人为基金份额持有人,则招集 人应另

行书面告诉 基金管理人和基金托管人到指定地址 对书面表决定见 的计票进行监督。基金管理人或基金

托管人拒不派代表对书面表决定见 的计票进行监督的,不影响计票和表决成绩。

4、 基金份额持有人到会 会议的方式

1) 会议方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人自己 到会 或通过授权委托书委派其代理人到会 ,现场开会时基金

管理人和基金托管人的授权代表应当到会 ,基金管理人或基金托管人拒不派代表到会 的,不影响表决

效力。

(3)通讯方式开会指依照 本基金合同的相关规则 以通讯的书面方式进行表决。

2) 召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合 以下条件时,现场会议方可举行:

a. 经核对、汇总,到会者出示的在权益挂号 日持有基金份额的凭据 显示,悉数 有用 凭据 所对应

的基金份额应占权益挂号 日基金总份额的50%以上;

b. 亲自到会 会议者持有基金份额持有人凭据 和受托到会 会议者出具的委托人持有基金份额的凭

证及授权委托等文件符合 有关法令 法规和基金合同及会议告诉 的规则 ,并且持有基金份额的凭据 与基

金注册挂号 机构持有的挂号 资料相符。

未能满足上述条件的状况 下,则招集 人可另行确定并布告 从头 开会的时间(至少应在25 个工作日

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后)和地址 ,但确定有权到会 会议的基金份额持有人资历 的权益挂号 日不变。

(2)通讯开会方式

在同时符合 以下条件时,通讯会议方可举行:

a.招集 人按本基金合同规则 公布会议告诉 后,在2 个工作日内接连 公布相关提示性布告 ;

b.招集 人在基金托管人(假如 基金托管人为招集 人,则为基金管理人)和公证机关的监督下依照 会

议告诉 规则 的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决定见 ,基金管理人或基金托管人经告诉 拒不

参加收取和统计书面表决定见 的,不影响表决效力;

c.自己 直接出具书面定见 或授权别人 代表出具书面定见 的基金份额持有人所代表的基金份额应

占权益挂号 日基金总份额的50%以上;

d.直接出具书面定见 的基金份额持有人或受托代表别人 出具书面定见 的代表,同时提交的持有基

金份额的凭据 和受托到会 会议者出具的委托人持有基金份额的凭据 和授权委托书等文件符合 法令 法

规、基金合同和会议告诉 的规则 ,并与挂号 注册机构记载 相符;

假如 开会条件达不到上述的条件,则招集 人可另行确定并布告 从头 表决的时间(至少应在25 个工

作日后),且确定有权到会 会议的基金份额持有人资历 的权益挂号 日不变。

5、 议事内容与程序

1) 议事内容及提案权

(1)议事内容为本基金合同规则 的召开基金份额持有人大会事由所触及 的内容以及会议招集 人认

为需提交基金份额持有人大会评论 的其他事项。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益挂号 日本基金总份额10%以上的基金份额持有

人可以在大会招集 人发出会议告诉 前就召开事由向大会招集 人提交需由基金份额持有人大会审议表

决的提案;也能够 在会议告诉 发出后向大会招集 人提交暂时 提案,暂时 提案应当在大会召开日前35

日提交招集 人。招集 人关于 暂时 提案应当在大会召开日前30 日布告 。不然 ,会议的召开日期应当顺

延并保证至少与暂时 提案布告 日期有30 日的间隔期。

(3)关于 基金份额持有人提交的提案(包括暂时 提案),大会招集 人应当依照 以下原则对提案进行

审核:

关联性。大会招集 人关于 基金份额持有人提案触及 事项与基金有直接关系,并且不超出法令 法规

和基金合同规则 的基金份额持有人大会职权规模 的,应提交大会审议;关于 不符合 上述要求的,不提

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交基金份额持有人大会审议。假如 招集 人抉择 不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基

金份额持有人大会进步 行解释和说明。

程序性。大会招集 人可以对基金份额持有人的提案触及 的程序性问题作出抉择 。如将其提案进行

分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会掌管 人可以就程序性问题提请

基金份额持有人大会作出抉择 ,并依照 基金份额持有人大会抉择 的程序进行审议。

(4)单独或合并持有权益挂号 日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会

审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额

持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,当时 间间隔不少于6 个月。法

律法规还有 规则 的除外。

(5)基金份额持有人大会的招集 人发出召开会议的告诉 后,假如 需要对原有提案进行修正 ,应当

最迟在基金份额持有人大会召开日前30 日布告 。不然 ,会议的召开日期应当顺延并保证至少与布告

日期有30 日的间隔期。

2) 议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首要 由大会掌管 人依照 规则 程序宣布会议议事程序及留意 事项,确定和公

布监票人,然后由大会掌管 人宣读提案,经评论 后进行表决,经合法执业的律师见证后构成 大会决议。

大会由基金管理人授权代表掌管 。在基金管理人授权代表未能掌管 大会的状况 下,由基金托管人

授权代表掌管 ;假如 基金管理人和基金托管人授权代表均未能掌管 大会,则由到会 大会的基金份额持

有人和代理人以所代表的基金份额50%以上大都 推举 发生 一名代表作为该次基金份额持有人大会的主

持人。基金管理人和基金托管人不到会 或掌管 基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出

的决议的效力。

招集 人应当制造 到会 会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号

码、住所地 址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下,首要 由招集 人提前30 日公布提案,在所告诉 的表决截止日期第2 日

在公证机构监督下由招集 人统计悉数 有用 表决并构成 决议。

(3)基金份额持有人大会不得对未事前 布告 的议事内容进行表决。

6、 表决

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1) 基金份额持有人所持每一基金份额享有对等 的表决权。

2) 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议

一般决议须经到会 会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有用 ,除下

列(2)所规则 的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

(2)特别决议

特别决议须经到会 会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有用 ;更

换基金管理人、替换 基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同有必要 以特别决议通过方为有

效。

3) 基金份额持有人大会抉择 的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以布告 。

4) 采纳 通讯方式进行表决时,除非在计票时有充沛 的相反证据证明,不然 表面符合 法令 法规和

会议告诉 规则 的书面表决定见 即视为有用 的表决,表决定见 模糊不清或彼此 矛盾的视为弃权表决,但

应当计入出具书面定见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5) 基金份额持有人大会采纳 记名方式进行投票表决。

6) 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

7、 计票

1) 现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人招集 ,则基金份额持有人大会的掌管 人应

当在会议开始后宣布在到会 会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会

招集 人授权的一名监督员一起担任计票人;如大会由基金份额持有人自行招集 或大会虽然由基金管理

人或基金托管人招集 ,但是 基金管理人或基金托管人未到会 大会的,基金份额持有人大会的掌管 人应

当在会议开始后宣布在到会 会议的基金份额持有人和代理人中推举3 名基金份额持有人担任计票人。

基金管理人或基金托管人不到会 大会的,不影响计票的效力及表决成绩。

(2)计票人应当在基金份额持有人表决后当即 进行清点,由大会掌管 人当场公布计票成绩。

(3)如会议掌管 人关于 提交的表决成绩有怀疑,可以对投票数进行从头 清点;如会议掌管 人未进

行从头 清点,而到会 会议的基金份额持有人或代理人对会议掌管 人宣布的表决成绩有贰言 ,其有权在

宣布表决成绩后当即 要求从头 清点,会议掌管 人应当当即 从头 清点并公布从头 清点成绩。从头 清点仅

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限一次。

(4)计票过程应由公证机关予以公证。

2) 通讯方式开会

在通讯方式开会的状况 下,计票方式为:由大会招集 人授权的两名监督员在基金托管人授权代表

(假如 基金托管人为招集 人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过

程予以公证,,假如 基金份额持有人自行招集 基金份额持有人大会,则由基金份额持有人大会的掌管

人授权的两名计票员进行计票,基金管理人和/或基金托管人可以对计票过程进行监督,并由公证机

关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力及表决结

果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日告诉 招集 人,由招集 人约请 无直接利害关系

的第三方担任监督计票人员。

8、 生效与布告

1) 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,招集 人应当自通过之日起5 日内报中国证

监会核准或者备案。基金份额持有人大会抉择 的事项自中国证监会依法核准或者出具无贰言 定见 之日

起生效,并在生效后方可执行。

2) 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的抉择 。

3) 基金份额持有人大会决议应自生效之日起2 个工作日内涵 指定媒体和基金管理人网站布告 。

4) 假如 选用 通讯方式进行表决,在布告 基金份额持有人大会决议时,有必要 将公证书全文、公证

机关、公证员姓名等一同布告 。

(五)基金合同的终止

有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止:

1.基金份额持有人大会抉择 终止的;

2.基金管理人职责终止,而在6 个月内没有新的基金管理人承接的;

3.基金托管人人职责终止,而在6 个月内没有新的基金托管人承接的;

4.相关法令 法规和中国证监会规则 的其他状况 。

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(六)争议的处理和适用的法令

关于 因基金合同的订立、内容、实行 宽和 释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通

过协商、调解途径解决。不肯 或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际

经济交易 仲裁委员会,依照 中国国际经济交易 仲裁委员会届时有用 的仲裁规则进行仲裁。与基金托管

人有关的仲裁的地址 为北京,其他仲裁的地址 为上海,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束

力,仲裁费由败诉方承当 。

争议处理期间,基金合同当事人应遵循 各自的职责,继续忠诚 、勤勉、尽责地实行 基金合同规则

的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同适用中华人民共和国法令 并从其解释。

(七)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所, 供公

众查阅、复制。

基金守时 陈述 公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 供大众 查阅、复制。

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十七、基金托管协议内容摘要

(一)托管协议当事人

1、基金管理人

名称: 申万巴黎基金管理有限公司

注册地 址: 上海市淮海中路300 号, 香港新世界大厦40 楼 (200021)

办公地 址: 上海市淮海中路300 号, 香港新世界大厦40 楼 (200021)

法定代表人: 姜国芳

电 话: (021)23261188

传真: (021)23261199

注册资本: 1.5 亿元人民币

运营 规模 : 基金管理事务 、发起设立基金及中国证监会同意 的其他事务

组织形式: 有限职责 公司

营业期限: 30 年

2、基金托管人

名称:中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69 号

办公地 址:北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦

邮政编码:100036

法定代表人:项俊波

建立 时间:2009 年1 月15 日

注册资金:2600 亿元人民币

存续期间:继续 运营

运营 规模 : 人民币存款、借款 、结算事务 ;居民储蓄事务 ;信托借款 、投资事务 ;金

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融租赁事务 ;外汇存款;外汇汇款;外汇投资;在境内、外发行或代理

发行外币有价证券;交易 、非交易 结算;外币收据 贴现;外汇放款;买

卖或代理经纪外汇及外币有价证券;境内、外外汇借款;外汇及外币票

据兑换;外汇担保;保管箱事务 ;征信调查、咨询效能 ;证券投资基金

托管;社保基金托管;企业年金托管;委托资产托管;信托资产托管;

底子 养老保险个人账户基金托管;村庄 社会保障基金托管;投资连接保

险产品的托管;出入 账户的托管;合格境外机构投资者(QFII)境内证

券投资托管。

(二)基金托管人和基金管理人之间的事务 监督、核查

1、基金托管人依据 有关法令 法规的规则 及基金合同的约好 ,对基金投资规模 、投资对象进行监

督。基金托管人运用相关技能 体系 ,对基金实践 投资是否符合 基金合同关于证券选择规范 的约好 进行

监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资规模 为依据法令 法规的规则 ,投资于具有杰出 流动性的金融东西 ,包括在中华人民

共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、权证、债券、钱银 市场东西 以及经中国证监会同意 的允

许证券投资基金投资的其它金融东西 。

在正常状况 下,本基金资产的投资比例为:股票占基金净资产的60-95%(含权证0-3%),债券

0-35%。现金和1 年内到期的国债、中央银行收据 以及政策性金融债类资产不低于5%。本基金以具有

综合竞争优势的企业作为主要投资对象,该类股票占股票资产净值的比例不低于80%。当市场中呈现

新的金融东西 时,在法令 法规以及中国证监会允许的状况 下,本基金将实行 相应的程序将其归入 投资

规模 。

2、基金托管人依据 有关法令 法规的规则 及基金合同的约好 ,对基金投资、融资、融券比例进行

监督。

3、基金托管人依据 有关法令 法规的规则 及基金合同的约好 ,对本协议第十五条第九项基金投资

禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监

督。依据 法令 法规有关基金禁止从事关联交易的规则 ,基金管理人和基金托管人彼此 提供与本机构有

控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。

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4、基金托管人依据 有关法令 法规的规则 及基金合同的约好 ,对基金管理人参加 银行间债券市场

进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间

债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事条件 供的银行间债券市场交易对手名单

进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人依据 市场

状况 需要暂时 调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易

前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场

的交易规则进行交易,基金托管人则依据 银行间债券市场成交单对合同实行 状况 进行监督。因交易对

手不实行 合同形成 的基金产业 的损失,基金托管人不承当 职责 并向中国证监会陈述 。

5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督,本基金投资银行存款的信用风险主要包括

存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等触及 到存款银行选择方面的风险。基金管理人应在基金

投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用存款银行名单。基金托管人监督基金管理

人是否按事条件 供的存款银行名单进行交易。基金管理人可以每半年对存款银行名单进行更新,如基

金管理人依据 市场状况 需要暂时 调整存款银行名单,应向基金托管人说明理由,在进行银行存款交易

前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对存款银行的资信控制,慎重选择存款银行

进行交易,基金托管人则依据 银行存单对存款合同履约状况 进行监督。因存款银行违约形成 的基金财

产的损失,基金托管人不承当 职责 并向中国证监会陈述 。

6、基金托管人依据 有关法令 法规的规则 及基金合同的约好 ,对基金资产净值核算 、基金份额净

值核算 、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材

猜中 登载基金业绩体现 数据等进行监督和核查。

假如 基金管理人将不实的业绩体现 数据印制在宣传推介资料 上,基金托管人对此不承当 任何责

任,并将在发现后当即 陈述 中国证监会。

7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实践 投资运作中违背 法令 法规和基金合

同的规则 ,应及时以书面形式告诉 基金管理人期限 纠正。基金管理人应积极合作 和协助基金托管人的

监督和核查。基金管理人收到告诉 后应在2个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,

就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规守时 限内及时改正。在

上述规守时 限内, 基金托管人有权随时对告诉 事项进行复查, 督促基金管理人改正。

8、对基金托管人依照 法规要求需向中国证监会报送基金监督陈述 的事项,基金管理人应积极配

合提供相关数据资料和原则 等。

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9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时陈述 中国证监会,同时告诉 基金管理人

期限 纠正,并将纠正成绩陈述 中国证监会。基金管理人无合理 理由,回绝 、阻挠对方依据 本协议规则

行使监督权,或采纳 延迟 、欺诈等手法 阻碍 对方进行有用 监督,情节严峻 或经基金托管人提出警告 仍

不改正的,基金托管人应陈述 中国证监会。

10、基金管理人对基金托管人实行 托管职责状况 进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基

金产业 、开设基金产业 的资金账户和证券账户、复核基金管理人核算 的基金资产净值和基金份额净值、

依据 基金管理人指令处理 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

11、基金管理人发现基金托管人擅自移用 基金产业 、未对基金产业 实行分账管理、未执行或无故

延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本协议及其他

有关规则 时,应及时以书面形式告诉 基金托管人期限 纠正。基金托管人收到告诉 后应在2个工作日内

及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规守时 限内及时

改正。在上述规守时 限内,基金管理人有权随时对告诉 事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托

管人应积极合作 基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管产业

的完好 性和真实性,在规则 时间内答复基金管理人并改正。

12、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时陈述 中国证监会,同时告诉 基金托管人

期限 纠正,并将纠正成绩陈述 中国证监会。基金托管人无合理 理由,回绝 、阻挠对方依据 本协议规则

行使监督权,或采纳 延迟 、欺诈等手法 阻碍 对方进行有用 监督,情节严峻 或经基金管理人提出警告 仍

不改正的,基金管理人应陈述 中国证监会。

(三)基金产业 的保管

1、基金产业 保管的原则

(1)基金产业 应独立于基金管理人、基金托管人的固有产业 。

(2)基金托管人应安全保管基金产业 。未经基金管理人的合理 指令,不得自行运用、处分、分

配基金的任何产业 。假如 基金产业 (包括什物 证券)在基金托管人保管期间损坏、灭失的,应由该基

金托管人承当 赔偿职责 。

(3)基金托管人依照 规则 开设基金产业 的资金账户和证券账户。

(4)基金托管人对所托管的不同基金产业 分别设置账户,确保基金产业 的完好 与独立。

(5)基金托管人依据 基金管理人的指令,依照 基金合同和本协议的约好 保管基金产业 ,如有特

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93

殊状况 两边 可另行协商解决。

(6)关于 因为基金投资发生 的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通

知基金托管人,到账日基金产业 没有抵达 基金账户的,基金托管人应及时告诉 基金管理人采纳 措施进

行催收。由此给基金产业 形成 损失的,基金托管人对此不承当 任何职责 。

(7)除依据法令 法规和基金合同的规则 外,基金托管人不得委托第三人托管基金产业 。

2、征集 资金的验证

(1)征集 期间的资金应存于基金管理人在具有托管资历 的商业银行开设的基金认购专户。该账

户由基金管理人开立并管理。

(2)基金征集 期满或基金停止征集 时,征集 的基金份额总额、基金征集 金额、基金份额持有人

人数符合 《基金法》、《运作方法 》等有关规则 后,基金管理人应将属于基金产业 的悉数 资金划入基金

托管人开立的基金银行账户,同时在规则 时间内,聘请 具有从事证券相关事务 资历 的管帐 师事务所进

行验资,出具验资陈述 。出具的验资陈述 由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐 师签字方为有用 。

(3)若基金征集 期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规则 处理 退款等事

宜,基金托管人应提供充沛 协助。

3、基金的银行账户的开设和管理

(1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

(2)基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并依据 基金管理人合

法合规的指令处理 资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切钱银 收

支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账

户进行.

(3)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金事务 的需要。基金托管人和基金管理人

不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金事务 以外的活

动。

(4)基金资金账户的开立和管理应符合 相关法令 法规的有关规则 。

(5)在符合 法令 法规规则 的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户处理 基金资产的

支付。

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4、基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理

(1)基金托管人在中国证券挂号 结算有限职责 公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托

管人与基金联名的证券账户。

(2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金事务 的需要。基金托管人和基金管理人

不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金事务

以外的活动。

(3)基金托管人以本身 法人名义在中国证券挂号 结算有限职责 公司开立结算备付金账户,并代

表所托管的基金完成与中国证券挂号 结算有限职责 公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极

协助。结算备付金的收取依照 中国证券挂号 结算有限职责 公司的规则 执行。

(4)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基

金管理人负责。

(5)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种 的投资事务 的,触及 相关账户

的开设、使用的,按有关规则 开设、使用并管理;若无相关规则 ,则基金托管人应当比照并遵守上述

关于账户开设、使用的规则 。

5、债券托管自营账户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人依据 中国人民银行、中央国债挂号 结算有限职责 公司的有关规则 ,

在中央国债挂号 结算有限职责 公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结

算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签定 全国银行间债券市场债券回购主协议。

6、基金产业 投资的有关什物 证券的保管

基金产业 投资的有关什物 证券、银行守时 存款存单等有价凭据 由基金托管人负责妥善保管,保管

凭据 由基金托管人持有。什物 证券的购买和转让,由基金托管人依据 基金管理人的指令处理 。属于基

金托管人实践 有用 控制下的什物 证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此发生 的职责 应由基金

托管人承当 。托管人对托管人以外机构实践 有用 控制的证券不承当 保管职责 。

7、与基金有关的重大合同的保管

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由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保

管。除协议还有 规则 外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两

份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基

金合同终止后15年。

(四)基金资产净值核算 与复核

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的核算 ,精确 到0.0001元,小

数点后第五位四舍五入,由此发生 的差错 计入基金产业 。国家还有 规则 的,从其规则 。

每工作日核算 基金资产净值及基金份额净值,并按规则 布告 。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值成绩发送基金托管人,经基金托管

人复核无误后,由基金管理人对外公布。

(五)基金份额持有人名册的挂号 与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金合同生效

日、基金合同终止日、基金分红权益挂号 日、基金份额持有人大会权益挂号 日、每一年 6月30日、12月

31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份

额。

基金份额持有人名册由基金的基金注册挂号 机构依据 基金管理人的指令编制和保管,由基金管理

人审核并提交基金托管人保管。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每一年 6月30日和12月31日的基金份额

持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日等触及 到基金重要事项

日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为15年。基金托管人不得将

所保管的基金份额持有人名册用于基金托管事务 以外的其他用处 ,并应遵守保密义务。若基金管理人

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或基金托管人因为 本身 原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规则 各自承当 相应的责

任。

(六)争议解决方式

因本协议发生 或与之相关的争议,两边 当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,

任何一方均有权将争议提交中国国际经济交易 仲裁委员会,仲裁地址 为北京市,依照 中国国际经济贸

易仲裁委员会届时有用 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

争议处理期间,两边 当事人应遵循 基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠诚 、勤勉、尽责地

实行 基金合同和本托管协议规则 的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法令 并从其解释。

(七)托管协议的修正 与终止

1、本协议两边 当事人经协商一致,可以对协议进行修正 。修正 后的新协议,其内容不得与基金

合同的规则 有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

2、发生以下状况 , 本托管协议终止:

(1)本基金合同终止;

(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接收 基金资产;

(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接收 基金管理权;

(4)发生法令 法规或基金合同规则 的终止事项。

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十八、对基金份额持有人的效能

基金管理人承诺 为基金份额持有人提供一系列的效能 。以下是主要的效能 内容,基金管理人依据

基金份额持有人的需要和市场的变化,有权添加 、修正 这些效能 项目:

(一)为基金份额持有人提供的效能

1、基金份额持有人注册挂号 效能

本基金管理人同时兼任本基金的基金注册挂号 机构,在公司内部设立了专门的运营部门负责基

金份额持有人的注册挂号 事务 ,配备 先进、高效的电脑体系 及通讯体系 ,精确 、及时地为基金投资

者处理 基金账户事务 、汇总和存储并管理基金的所有认购、申购与赎回信息,确保基金份额持有人

的注册挂号 工作的精确 和顺畅 进行。

2、基金份额持有人投资记载 对帐效能

基金份额持有人将得到守时 的投资记载 对帐效能 。

3、基金收益分配申购基金份额

若基金份额持有人选择本基金的收益分配以基金份额形式进行,该持有人当期分配所得基金收

益将按盈利 发放日的基金份额净值主动 转基金份额,且不收取任何申购费用。

4、网络在线效能

基金管理人能够使 用 自己的网站为基金投资者提供各类在线效能 。

5、基金间转换效能

投资者可在本基金管理人管理的不同开放式基金间转换基金份额,并享用 费率优惠。基金间转

换效能 的处理 时间、费率和有关规则由基金管理人另行布告 。

6、守时 定额投资方案

在技能 条件成熟时,基金管理人将使用 直销网点或代销网点为投资者提供守时 投资的效能 。通

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过守时 定额投资方案 ,投资者可以通过固定的渠道,守时 定额申购基金份额。该守时 定额投资方案

的处理 时间、费率和有关规则由基金管理人另行布告 。

(二)效能 渠道

1、咨询电 话:+86-21-962299; 400 880 8588

2、网站:

3、其他,如邮寄等

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十九、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销网点的营业场所,投资者可在营业时间

免费查阅,也可按工本费购买复印件。

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二十、其它应披露事项

自 2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日,与本基金和本基金管理人有关的布告 如下:

1、2009 年1 月5 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于旗下开放式基金2008 年半年度终究 一个交易日基金资产净值和基金份额净值布告 ;

2、2009 年1 月6 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于下降 旗下基金在中国建设银行和招商证券定投事务 的最低申购金额的布告 ;

3、2009 年1 月6 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于旗下基金持有的“盐湖钾肥”股票估值的布告 ;

4、2009 年1 月8 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于添益宝基金开通直销转换及对旗下基金网上直销转换申购补差费施行 费率优惠的布告 ;

5、2009 年1 月14 日,刊登于《中国证券报》和《证券日报》的关于本基金在中国工商银行开

通守时 定额投资事务 并施行 守时 定额投资事务 申购费率优惠的布告 ;

6、2009 年1 月21 日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金2008 年第四季度陈述 ;

7、2009 年2 月17 日,刊登于《中国证券报》和《证券日报》的本基金招募说明书更新布告 (第

一次);

8、2009 年2 月25 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于旗下部分基金在中国工商银行开通“基智定投”事务 的布告 ;

9、2009 年3 月5 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于开通中国农业银行金穗卡、招商银行借记卡网上直销守时 定额投资事务 并施行 申购费率优

惠的布告 ;

10、2009 年3 月27 日,刊登于《中国证券报》和《证券日报》的本基金2008 年年度陈述 (摘

要);

11、2009 年3 月27 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于添加 深圳开展 银行为旗下基金代销机构的布告 ;

12、2009 年4 月3 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于旗下部分基金参加 中国工商银行个人网上银行基金申购费率优惠活动的布告 ;

13、2009 年4 月8 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

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本公司关于旗下部分基金参加中国建设银行电 话银行基金申购费率优惠活动的布告 ;

14、2009 年4 月16 日,刊登于《中国证券报》和《证券日报》的关于本基金分红的布告 ;

15、2009 年4 月22 日,刊登于《中国证券报》和《证券日报》的本基金2009 年第一季度陈述 ;

16、2009 年6 月5 日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的

本公司关于参加深圳开展 银行基金定投申购费率优惠推广活动的布告 。

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二十一、备查文件

(一)中国证监会核准申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金征集 的文件

(二)《申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金合同》

(三)《申万巴黎基金管理有限公司开放式基金事务 规则》

(四)《申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金托管协议》

(五)《法令 定见 书》

(六)基金管理人事务 资历 批件和营业执照

(七)基金托管人事务 资历 批件和营业执照__

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